2010年11月30日 14:49每日經濟新聞【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

美國證監機構報告顯示，金巖石于2003年和2004年被取消了準入美國證券業的資格

每經記者 涂勁軍 發自廣州

正當證券業界人士執業誠信問題為人們所詬病之時，一個財經人物的過去鮮為人知的經歷也逐漸浮現。

從11月25日起，《每日經濟新聞》持續追蹤報道的知名財經人物金巖石被曝因篡改客戶授權交易巨虧，而受到美國老中醫跨洋追債一事，在國內財經界引發巨大震動。

上述報道，詳見本報11月25日《美國老中醫跨洋追債 金巖石被曝篡改客戶授權交易》以及11月26日《金巖石回應：是業務員所為不是“欠債”》。

《每日經濟新聞》記者11月29日從美國金融業監管局網站查閱檔案獲悉，金巖石 (英文名為Jin,YanshiRock)的名字出現在2003年和2004年美國金融業監管局的紀律處分報告上，他分別于2003年和2004年被取消了準入美國證券業的資格。

《每日經濟新聞》記者查閱到的分別在美國金融業監管局于2003年10月和2004年3月發布的《紀律和其他證券商協會行動》(DisciplinaryandOtherNASDActions)顯示，根據相關法律法規，Jin,YanshiRock被名列在了取消準入資格并提起訴訟的名單中。

其中，2003年10月的報告顯示，“因未能按照NASD(美國證券交易商協會)規章第8210條的要求提供信息，根據NASD規章9544條，對以下人員取消準入資格”，其中，對Jin,YanshiRock的處理從2003年8月5日起生效。

2004年3月的報告顯示，“因未能按照NASD規章第8210條的要求提供信息，根據NASD規章9544條，對以下人員取消準入資格，提出訴訟。”其中，對Jin,YanshiRock的處理從2004年1月20日起生效。

就在記者查獲上述資料的同時，老中醫亦向本報表示將回國與金巖石當面對質，事態將如何進展？如果金巖石在國外的從業違規情況屬實，同時金對此事進行了隱瞞，那么是否會影響到其在國金證券的任職？中國證券監管機構是否也會相應做出相關反應？《每日經濟新聞》記者將持續關注。

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