2010年12月06日 01:59新快報(bào)【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

三普往事或有隱瞞

根據(jù)記者從美國(guó)證券交易委員會(huì)查到的資料顯示，除了牽涉到在美國(guó)的8件糾紛和訴訟案，金巖石或許還隱瞞了其在三普(Sunpoint Securities.Inc)的從業(yè)經(jīng)歷。

國(guó)內(nèi)眾多公開(kāi)資料顯示十年前，金巖石曾在美國(guó)創(chuàng)立三普并在納斯達(dá)克上市，包括金巖石自己在各種場(chǎng)合也屢屢提及當(dāng)年創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷，而據(jù)在SEC(美國(guó)證券交易委員會(huì))披露的三普(Sunpoint Securities.Inc)文件顯示，無(wú)論是公司創(chuàng)立過(guò)程，還是股東、高管內(nèi)容，都未提及YanshiR.Jin(金巖石)的名字。

2010年9月底登陸港交所的博士蛙招股說(shuō)明書(shū)顯示，金巖石，55歲，為博士蛙集團(tuán)獨(dú)立非執(zhí)行董事并于2010年9月8日獲委任為本集團(tuán)董事局成員。金博士目前為于香港聯(lián)交所上市公司匹克體育用品有限公司的非執(zhí)行董事；國(guó)金證券股份有限公司的首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家；上海交通大學(xué)海外教育學(xué)院行金融董事及北京大學(xué)匯豐商學(xué)院杰出教授。金巖石1989年取得南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。1987年獲得索羅斯基金會(huì)資助，出任美國(guó)哈佛大學(xué)訪問(wèn)學(xué)者。在證券及企業(yè)融資方面擁有豐富經(jīng)驗(yàn)，為CSG/JWCharlesSecurities之注冊(cè)證券經(jīng)理人及期權(quán)經(jīng)理人及為Sunpoint Securities創(chuàng)始人之一。

SEC在1997年7月2日披露的Sunpoint Securities.Inc 報(bào)告顯示，Sunpoint 成立于1989年9月25日，是注冊(cè)于得克薩斯州位于Longview市的一家金融集團(tuán)公司，當(dāng)時(shí)名為“SunFinancial Group”。1990年9月25日，該公司易名為Sun-pointSecurities.Inc。1996年7月，Sunpoint在納斯達(dá)克板塊上市，代碼為“SNPC”。

據(jù)FINRA(美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu))披露的檔案，金巖石分別在1992年7月10日、1993年11月22日、1991年8月2日、1991年8月16日和2000年1月29日通過(guò)注冊(cè)期權(quán)負(fù)責(zé)人考試、綜合證券負(fù)責(zé)人考試、證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)照考試、證券經(jīng)紀(jì)人州政府法規(guī)考試和證券顧問(wèn)州政府法規(guī)五項(xiàng)考試，通過(guò)考試的時(shí)間都在Sunpoint Securities創(chuàng)立之后。

在美從業(yè)陷糾紛

FINRA披露的金巖石檔案顯示，其CRD編號(hào)為2163101，目前已經(jīng)不在FINRA注冊(cè)。檔案中2起監(jiān)管事件、6起顧客糾紛共8條案件記錄尤為惹人注目。上述記錄從1994年出現(xiàn)，直至2003年金巖石被禁入美國(guó)證券業(yè)。顧客糾紛中，金巖石被指未盡到監(jiān)察責(zé)任、篡改授權(quán)交易、過(guò)度交易、違反合約。

值得注意的是一起案件編號(hào)為SEC010110的記錄，2001年4月10日到2001年10月19日，SEC指其在注冊(cè)取得資格前經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、賬戶管理不當(dāng)、使用虛假?gòu)V告招攬弗吉尼亞客戶。判決結(jié)果為：要求停止其不注冊(cè)即接受業(yè)務(wù)的行為，其虛假?gòu)V告引誘客戶的行為被處24個(gè)小時(shí)的特別監(jiān)視；金巖石以及格林證券的上訴被駁回，其代表資格只有在24個(gè)月之內(nèi)接受特別監(jiān)視后才能重新申請(qǐng)。

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