2010年12月06日 01:59新快報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

三普往事或有隱瞞

根據記者從美國證券交易委員會查到的資料顯示，除了牽涉到在美國的8件糾紛和訴訟案，金巖石或許還隱瞞了其在三普(Sunpoint Securities.Inc)的從業經歷。

國內眾多公開資料顯示十年前，金巖石曾在美國創立三普并在納斯達克上市，包括金巖石自己在各種場合也屢屢提及當年創業經歷，而據在SEC(美國證券交易委員會)披露的三普(Sunpoint Securities.Inc)文件顯示，無論是公司創立過程，還是股東、高管內容，都未提及YanshiR.Jin(金巖石)的名字。

2010年9月底登陸港交所的博士蛙招股說明書顯示，金巖石，55歲，為博士蛙集團獨立非執行董事并于2010年9月8日獲委任為本集團董事局成員。金博士目前為于香港聯交所上市公司匹克體育用品有限公司的非執行董事；國金證券股份有限公司的首席經濟學家；上海交通大學海外教育學院行金融董事及北京大學匯豐商學院杰出教授。金巖石1989年取得南開大學經濟學博士學位。1987年獲得索羅斯基金會資助，出任美國哈佛大學訪問學者。在證券及企業融資方面擁有豐富經驗，為CSG/JWCharlesSecurities之注冊證券經理人及期權經理人及為Sunpoint Securities創始人之一。

SEC在1997年7月2日披露的Sunpoint Securities.Inc 報告顯示，Sunpoint 成立于1989年9月25日，是注冊于得克薩斯州位于Longview市的一家金融集團公司，當時名為“SunFinancial Group”。1990年9月25日，該公司易名為Sun-pointSecurities.Inc。1996年7月，Sunpoint在納斯達克板塊上市，代碼為“SNPC”。

據FINRA(美國金融業監管機構)披露的檔案，金巖石分別在1992年7月10日、1993年11月22日、1991年8月2日、1991年8月16日和2000年1月29日通過注冊期權負責人考試、綜合證券負責人考試、證券經紀人執照考試、證券經紀人州政府法規考試和證券顧問州政府法規五項考試，通過考試的時間都在Sunpoint Securities創立之后。

在美從業陷糾紛

FINRA披露的金巖石檔案顯示，其CRD編號為2163101，目前已經不在FINRA注冊。檔案中2起監管事件、6起顧客糾紛共8條案件記錄尤為惹人注目。上述記錄從1994年出現，直至2003年金巖石被禁入美國證券業。顧客糾紛中，金巖石被指未盡到監察責任、篡改授權交易、過度交易、違反合約。

值得注意的是一起案件編號為SEC010110的記錄，2001年4月10日到2001年10月19日，SEC指其在注冊取得資格前經營業務、賬戶管理不當、使用虛假廣告招攬弗吉尼亞客戶。判決結果為：要求停止其不注冊即接受業務的行為，其虛假廣告引誘客戶的行為被處24個小時的特別監視；金巖石以及格林證券的上訴被駁回，其代表資格只有在24個月之內接受特別監視后才能重新申請。

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