2010年04月18日 04:56新京報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

高盛被指控欺詐投資者，造成后者損失超過10億美元；為金融危機后美政府破天荒舉措，影響深遠

綜合新華社電 美國證券交易委員會16日向紐約曼哈頓聯邦法院提起民事訴訟，指控高盛集團在涉及次級抵押貸款業務金融產品問題上涉嫌欺詐投資者，造成投資者損失超過10億美元。

分析人士認為，這是金融危機爆發以來美國政府相關機構首次針對投資銀行等金融機構的次貸衍生品交易提起訴訟，案件影響深遠。

涉嫌向投資者隱瞞信息

根據美國證交會當天提起的訴訟，高盛集團被指控銷售了一種基于次貸業務的抵押債務債券，但高盛未向投資者披露美大型對沖基金保爾森對沖基金公司對該產品做空的“關鍵性信息”。

證交會稱，為這項交易，保爾森對沖基金公司2007年向高盛支付了約1500萬美元的設計和營銷費用，但投資者因此蒙受的損失超過10億美元。遭到起訴的還有高盛副總裁法布里斯·圖爾，美國證交會指控他對這起欺詐案負主要責任。

美國證交會執法部門主管庫扎米當天在一份聲明中說，高盛的錯誤就是一方面允許一客戶做空該金融產品，另一方面卻向其他投資者承諾該產品是由獨立客觀的第三方推出。

高盛是美國最大的投資銀行。這起針對該公司的法律訴訟被認為是美國政府打擊金融危機期間金融衍生品欺詐的一次關鍵行動。金融危機期間，一些對沖基金、投行等暗地勾結、蒙蔽投資者并做空金融市場，從而加劇了金融市場的動蕩，使投資者蒙受巨額損失。

百年老店“砸牌子”

高盛擁有超過140年歷史，自稱以“客戶利益第一”為宗旨。這家全球頂級金融機構借助高風險投資等業務，即使受金融危機沖擊仍保持頗佳贏利狀況。“股神”沃倫·巴菲特上月稱贊高盛為“非常強勁、運轉良好的企業”。高盛高管離職后往往能在一些國家的財政部、央行和證券交易所居要職。

麻省理工學院教授約翰遜16日告訴美聯社記者，“不少人今天上午前仍以為高盛運轉良好”，但訴訟“砸了高盛的牌子”。

可能還面臨刑事訴訟

證交會尋求法庭對高盛和圖爾處以民事處罰，同時不排除訴諸刑事訴訟可能。彭博社報道，如果證交會勝訴，高盛可能損失數億美元。

高盛的錯誤就是一方面允許一客戶做空該金融產品，另一方面卻向其他投資者承諾該產品由獨立客觀的第三方推出。

——美國證交會執法部門主管庫扎米

證交會這次轉變風格，對高盛采取嚴厲措施，是為告訴世界，它認為高盛有錯。

—哥倫比亞大學證券法教授科菲

- 反應

高盛：我也是受害者

連續發表兩份聲明，對指控表示“失望”

作為反擊，高盛16日連續發表兩份聲明，表示對美國證交會“在法律上和事實上完全沒有依據”的指控表示“失望”，同時提出，高盛本身在這項交易中損失9000萬美元，并且在交易過程中已經做出詳盡的信息披露。

一些投資者先前指責，高盛不看好抵押貸款相關金融產品市場，卻仍設計和推銷抵押債務債券，有損投資者利益。盡管高盛自稱“無法預測自己推出的金融產品盈虧前景”，但證交會訴狀披露的高盛內部員工電子郵件等資料顯示，高盛2007年初已看空抵押債務債券市場。

時任高盛副總裁圖爾當年1月發給朋友的電子郵件寫道：“整個大廈隨時會倒塌……唯一可能的幸存者法布(里斯·圖爾)……正處于他創造的復雜和高度杠桿化的奇特交易中。”

(新華社專稿)

- 影響

【歐美股市】 大跌

據新華社電 受高盛公司被控欺詐等因素的影響，16日紐約股市在連續上漲6天后遭遇重挫，截至收盤，道瓊斯指數下跌超過120點，標準普爾指數跌幅在1.5%以上。倫敦股市16日也收低，《金融時報》100種股票平均價格指數跌幅為1.39%。法國巴黎股市CAC40指數跌幅為1.94%。德國法蘭克福股市DAX指數跌幅為1.76%。

【國際油價】 大跌

據新華社電 由于高盛被控欺詐，國際油價16日大幅下跌近3%，盤中一度跌至每桶83美元之下。紐約商品交易所5月份交貨的輕質原油期貨價格16日一度跌至每桶82.52美元，收盤時下跌2.27美元，收于每桶83.24美元。

【美元匯率】 上漲

據新華社電 由于高盛集團受到欺詐指控，16日紐約匯市避險情緒升溫，美元對多數其他西方主要貨幣比價上漲。當天，美元匯率上漲也使黃金價格遭到嚴重打壓。紐約商品交易所黃金期貨6月合約每盎司大跌23.4美元。

- 觀察

美國經濟“添新傷”

高盛犯事并不出人意料，常在河邊走，哪有不濕鞋的？在此次“欺詐門”推開之前，高盛早已成為眾矢之的。就在高盛通過隱瞞重要事實來欺騙投資者的丑聞爆發之前，高盛董事還涉嫌卷入了帆船集團的內幕交易案。

而更犯眾怒的，則是高盛在希臘問題中兩頭賺錢的行徑。在希臘危機中，高盛扮演了不光彩的角色，它不僅幫助希臘政府向公眾隱瞞部分債務,而且還從中贏利，獲得了3億美元的巨額傭金。

更為甚之的是，高盛在希臘未被懷疑有支付能力問題時，利用其所掌握的“內幕消息”大量購進希臘債務的“信用違約互換(CDS)”，然后再對希臘支付能力信譽發動攻擊，在(CDS)漲到最高點時再拋出。也就是說，挖坑的時候要錢，埋坑的時候還要扒層皮。無怪乎美國媒體形容高盛是“一只吸血大烏賊，無情地把吸管插入任何聞起來像錢之物。”

在坑害希臘的同時，高盛還自作聰明地拉德國銀行下水，由此招致了德國人的怨恨。換句話說，如果奧巴馬政府不對高盛進行節制，不僅會加劇美歐矛盾，而且也與其所宣揚的金融監管背道而馳。此番華盛頓則順勢打壓，也給歐洲盟國一個交代。

美國證券交易委員會對高盛發飆，正是在奧巴馬政府力圖更進一步加強金融監管、力求規避新的金融風險的當口，而以高盛為代表的一些“吸血大烏賊”的蠢蠢欲動更是引起了白宮乃至國會山的警覺。此間，國會正在準備出臺針對復雜金融產品的更為嚴格的規定。

應該說，美國證交會此舉是希望能夠增添人們對政府的信心，但美國媒體擔心，高盛丑聞將給艱難恢復中的美國經濟帶來新挑戰，在暴露了華爾街殘酷的掠奪文化同時，也將影響人們的投資信心。在高盛之后，真不知道還有多少“蟑螂”躲藏在暗處？

張國慶(學者)

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