2010年04月18日 11:15中國新聞網【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

美國證券交易委員會16日對高盛公司提起民事訴訟，指控這家華爾街巨頭在次級抵押貸款相關金融產品交易中涉嫌欺詐，導致投資者損失大約10億美元。

金融分析師認為，高盛遭起訴或許預示美國政府對這些“大到不能倒”的金融機構、尤其對金融衍生品等國際金融危機“禍源”加強監管。

遭訴欺詐

證交會向紐約曼哈頓聯邦法院提起訴訟，針對高盛及高盛原副總裁法布里斯·圖爾。

起訴書說，高盛2007年2月應美國大型對沖基金保爾森公司委托，推出一款基于次級抵押貸款的抵押債務債券，向多國銀行、基金和保險企業等投資者推銷。

保爾森公司看空美國抵押債務債券市場，向高盛支付大約1500萬美元設計和營銷費用，意在借做空抵押債務債券謀利。但高盛在向投資者推銷時沒有說明保爾森公司與這款金融產品有關，導致投資者在不足一年時間內損失大約10億美元。

證交會執法部門主管羅伯特·庫扎米說，高盛允許意在做空的委托人參與決定“投資組合中納入何種抵押債務債券產品”，推銷時卻聲稱這一產品由“獨立客觀的第三方”推出，涉嫌誤導投資者。

“這種金融產品新鮮而復雜，但其中欺詐和利益沖突并不鮮見，顯而易見。”

高盛在一份聲明中否認涉嫌欺詐，稱證交會指控“毫無根據”。按照高盛的說法，它“沒有義務”向金融產品買賣雙方交代對方身份。

聲譽受損

一些投資者先前指責，高盛不看好抵押貸款相關金融產品市場，卻仍設計和推銷抵押債務債券，有損投資者利益。

盡管高盛自稱“無法預測自己推出的金融產品盈虧前景”，但證交會訴狀披露的高盛內部員工電子郵件等資料顯示，高盛2007年初已看空抵押債務債券市場。

時任高盛副總裁圖爾當年1月發給朋友的電子郵件寫道：“整個大廈隨時會倒塌……唯一可能的幸存者法布(里斯·圖爾)……正處于他創造的復雜和高度杠桿化的奇特交易中。”

高盛擁有超過140年歷史，自稱以“客戶利益第一”為宗旨。這家全球頂級金融機構借助高風險投資等業務，即使受金融危機沖擊仍保持頗佳贏利狀況。“股神”沃倫·巴菲特上月稱贊高盛為“非常強勁、運轉良好的企業”。

然而，欺詐訴訟可能使高盛“可信賴”的聲譽受損。

麻省理工學院教授西蒙·約翰遜16日告訴美聯社記者，“不少人今天上午前仍以為高盛運轉良好”，但訴訟“砸了高盛的牌子”。

高盛遭訴消息引發股票市場震蕩。紐約證券交易所高盛股票價格當天下跌超過12%，創去年1月來最大日跌幅。道瓊斯30種工業股票平均價格指數收盤時比前一個交易日下跌超過125點，標準普爾500種股票指數跌19.54點。

只是其一？

按照證交會執法部門主管庫扎米的說法，這一機構正在“大范圍調查金融危機相關活動”。這意味更多金融機構可能面臨訴訟，正如一家對沖基金主管道格·卡斯所說，高盛遭訴“可能是多個訴訟中的第一個”。

證交會尋求法庭對高盛和圖爾處以民事處罰，同時不排除訴諸刑事訴訟可能。彭博社報道，如果證交會勝訴，高盛可能損失數億美元。

美聯社援引哥倫比亞大學證券法教授約翰·科菲的話報道，證交會通常在與被告達成解決方案前不會將指控公諸于眾。但證交會這次“轉變風格”，對高盛采取嚴厲措施，“是告訴世界，它認為高盛有錯”。

證交會態度或許表明，美國政府對被視為金融危機“罪魁禍首”的次貸相關金融產品“出手”。

民主黨議員尋求國會參議院通過法案，出臺金融監管新措施，尤其要約束基于次貸的金融衍生品。總統貝拉克·奧巴馬16日對這一提議表示支持，誓言把金融衍生品市場納入監管范圍，“確保金融危機不再發生”。

國會眾議院去年通過一項類似提案。路透社援引一些分析師的話報道，新法案有望借高盛案影響獲國會通過，于今年年中前由奧巴馬簽署生效。(郜婕)

(來源：新華網　)

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