高盛9個月前就已收到SEC警告

據國外媒體報道，知情人士透露，高盛早在9個月之前就已經收到美國證券交易委員會相關人士有關將對其起訴的警告，但是該投行沒有在例行公告中向投資者公布該信息。

據該知情人士稱，高盛在收到證券交易委員會發布的所謂的“威爾斯通知書”后的數月內不但對其做了回應，同時還與該機構官員會面商談如何避免上述起訴。

美國證券交易委員會于2009年7月向高盛提交了威爾斯通知書，該公司于9月做出回應。高盛在2010年3月的例行公報中才提及他們正在就“信息質詢”與監管部門合作。

周五美國證券交易委員會就高盛涉嫌證券欺詐提出指控，起訴書稱該投行沒有向投資者公布，對沖基金公司Paulson &Co. 參與次級按揭及抵押債務證券設計，同時對賭該證券。消息公布后高盛股價大跌13%，創一年多最大單日跌幅，市值縮水超過百億美元。

通常，上市公司會在季報或年報中公布其所面臨的法律爭端，如果公司收到證券交易委員會的威爾斯通知書，通常會發出特別公告。但是高盛認為，如果事態不足以產生實質性后果，他們沒有義務公布威爾斯通知書相關消息。該通知書并不總是招致起訴或罰款。

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