高盛卷入金融欺詐門(mén) 不排除被刑事起訴

在美國(guó)紐約曼哈頓，記者在高盛集團(tuán)總部外采訪 （圖片來(lái)源：新華社）

□本報(bào)記者 席玟 紐約報(bào)道

“華爾街老店”美國(guó)高盛集團(tuán)4月16日被曝卷入華爾街一起金融欺詐丑聞。美國(guó)證交會(huì)(SEC)16日向紐約南區(qū)聯(lián)邦法院提交了對(duì)高盛集團(tuán)的民事起訴，指控其在2007年出售金融衍生品時(shí)，涉嫌存在重大信息虛報(bào)和遺漏，以及誤導(dǎo)性陳述，特別是隱瞞了與投資者有直接利益沖突的知名對(duì)沖基金投資組合的有關(guān)事實(shí)，導(dǎo)致投資者在不知情的情況下購(gòu)買(mǎi)正在被該對(duì)沖基金賣(mài)空的產(chǎn)品，給投資者造成高達(dá)逾10億美元的損失。

美證交會(huì)稱，該案是對(duì)華爾街巨頭違法行徑的一次有力打擊，也是證交會(huì)近來(lái)進(jìn)行的最有力的一次執(zhí)法行動(dòng)。

高盛隱瞞重大信息

美證交會(huì)在起訴書(shū)中稱，高盛及其雇員法布里斯·托瑞(Fabrice Tourre)在推銷(xiāo)其投資產(chǎn)品ABACUS 2007AC1擔(dān)保債務(wù)憑證時(shí)，涉嫌向投資者虛報(bào)和漏報(bào)重大信息，存在誤導(dǎo)性陳述。

高盛在推銷(xiāo)ABACUS 2007AC1的過(guò)程中始終堅(jiān)稱，為該產(chǎn)品擔(dān)保的住宅抵押貸款擔(dān)保證券(Residential Mortgage-Backed Securitisation，簡(jiǎn)稱RMBS)投資組合是由對(duì)RMBS經(jīng)驗(yàn)豐富的第三方及ACA管理公司(ACA Management LLC)來(lái)操作。

而高盛在其所提供的條款說(shuō)明、投資指南和備忘錄等營(yíng)銷(xiāo)材料中都沒(méi)有對(duì)保爾森對(duì)沖基金公司(Paulson & Co. Inc.)在此產(chǎn)品中的作用進(jìn)行任何說(shuō)明，而這家對(duì)沖基金在市場(chǎng)中的利益與該產(chǎn)品的投資客戶有直接利益沖突，參與該金融產(chǎn)品的投資組合和選擇后，保爾森對(duì)沖基金有效地做空了RMBS。但高盛沒(méi)有做出任何說(shuō)明。

被起訴的個(gè)人是高盛雇員法布里斯·托瑞。美證交會(huì)指出，作為ABACUS 2007AC1產(chǎn)品的負(fù)責(zé)人，托瑞在編制營(yíng)銷(xiāo)材料，以及對(duì)投資客戶進(jìn)行產(chǎn)品陳述時(shí)，隱瞞了保爾森對(duì)沖基金所起的作用和市場(chǎng)利益。

美證交會(huì)在起訴書(shū)中稱，高盛及其雇員法布里斯·托瑞的不當(dāng)行為，直接或間接違反了證券法，美國(guó)商法，證券交易法和交易法規(guī)則等相關(guān)法規(guī)。

高盛集團(tuán)則針對(duì)證交會(huì)對(duì)其提出的欺詐指控做出回應(yīng)稱，對(duì)公司的指控“完全沒(méi)有法律和事實(shí)依據(jù)”。高盛會(huì)對(duì)其所提出的指控進(jìn)行“積極抗辯”。

知名對(duì)沖基金卷入

高盛隱瞞的這只對(duì)沖基金便是保爾森對(duì)沖基金公司，由知名基金經(jīng)理約翰·保爾森掌管。

美證交會(huì)稱，2007年4月26日結(jié)束的交易中，保爾森對(duì)沖基金為ABACUS 2007AC1產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和銷(xiāo)售支付給高盛1500萬(wàn)美元。而保爾森對(duì)沖基金通過(guò)賣(mài)空操作，獲利約10億美元。

對(duì)于為何沒(méi)有起訴保爾森對(duì)沖基金，美證交會(huì)執(zhí)行主任羅伯特·庫(kù)札密說(shuō)：“這是高盛向投資者做出了誤導(dǎo)性陳述，而保爾森公司沒(méi)有。”

保爾森公司在一份聲明中回應(yīng)道：“就如同美國(guó)證交會(huì)在其新聞發(fā)布會(huì)上所說(shuō)的，保爾森公司不是該案的被告，保爾森公司沒(méi)有歪曲任何事實(shí)，沒(méi)有遭受任何起訴。”

不排除刑事起訴

在這一22頁(yè)的起訴書(shū)中，和高盛集團(tuán)一起被起訴的是現(xiàn)年31歲的高盛副總裁托瑞。托瑞是制定產(chǎn)品和市場(chǎng)交易的主要負(fù)責(zé)人，在高盛將其項(xiàng)業(yè)務(wù)交給他時(shí)，他年僅20余歲。而且由于他在這項(xiàng)業(yè)務(wù)中的“優(yōu)秀”表現(xiàn)而升職，為此被高盛任命為高盛國(guó)際倫敦業(yè)務(wù)的執(zhí)行官。

美證交會(huì)在起訴書(shū)中正在對(duì)高盛集團(tuán)和托瑞提出巨額賠償和罰款，具體數(shù)目還無(wú)法估算。

美國(guó)司法界人士表示，此案涉及高盛一邊向投資人兜售金融產(chǎn)品，一邊讓有利益沖突的對(duì)沖基金進(jìn)行投資組合，從而置投資者利益于不顧。根據(jù)美國(guó)法律，高盛有責(zé)任和義務(wù)向投資者公證客觀地提供信息，以便讓投資者進(jìn)行投資調(diào)查和研究，以合理地進(jìn)行金融產(chǎn)品選擇，而高盛剝奪了投資者進(jìn)行調(diào)查的任何機(jī)會(huì)。因?yàn)榇税高€在進(jìn)一步調(diào)查中，如果美國(guó)證交會(huì)在調(diào)查中有了新的發(fā)現(xiàn)，例如有證據(jù)證明高盛集團(tuán)或者相關(guān)涉案人員涉嫌惡意或者故意進(jìn)行誤導(dǎo)信息操作，不排除其他執(zhí)法部門(mén)的介入，甚至有提出刑事起訴的可能。

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