高盛卷入金融欺詐門 不排除被刑事起訴

在美國紐約曼哈頓，記者在高盛集團總部外采訪 （圖片來源：新華社）

□本報記者 席玟 紐約報道

“華爾街老店”美國高盛集團4月16日被曝卷入華爾街一起金融欺詐丑聞。美國證交會(SEC)16日向紐約南區聯邦法院提交了對高盛集團的民事起訴，指控其在2007年出售金融衍生品時，涉嫌存在重大信息虛報和遺漏，以及誤導性陳述，特別是隱瞞了與投資者有直接利益沖突的知名對沖基金投資組合的有關事實，導致投資者在不知情的情況下購買正在被該對沖基金賣空的產品，給投資者造成高達逾10億美元的損失。

美證交會稱，該案是對華爾街巨頭違法行徑的一次有力打擊，也是證交會近來進行的最有力的一次執法行動。

高盛隱瞞重大信息

美證交會在起訴書中稱，高盛及其雇員法布里斯·托瑞(Fabrice Tourre)在推銷其投資產品ABACUS 2007AC1擔保債務憑證時，涉嫌向投資者虛報和漏報重大信息，存在誤導性陳述。

高盛在推銷ABACUS 2007AC1的過程中始終堅稱，為該產品擔保的住宅抵押貸款擔保證券(Residential Mortgage-Backed Securitisation，簡稱RMBS)投資組合是由對RMBS經驗豐富的第三方及ACA管理公司(ACA Management LLC)來操作。

而高盛在其所提供的條款說明、投資指南和備忘錄等營銷材料中都沒有對保爾森對沖基金公司(Paulson & Co. Inc.)在此產品中的作用進行任何說明，而這家對沖基金在市場中的利益與該產品的投資客戶有直接利益沖突，參與該金融產品的投資組合和選擇后，保爾森對沖基金有效地做空了RMBS。但高盛沒有做出任何說明。

被起訴的個人是高盛雇員法布里斯·托瑞。美證交會指出，作為ABACUS 2007AC1產品的負責人，托瑞在編制營銷材料，以及對投資客戶進行產品陳述時，隱瞞了保爾森對沖基金所起的作用和市場利益。

美證交會在起訴書中稱，高盛及其雇員法布里斯·托瑞的不當行為，直接或間接違反了證券法，美國商法，證券交易法和交易法規則等相關法規。

高盛集團則針對證交會對其提出的欺詐指控做出回應稱，對公司的指控“完全沒有法律和事實依據”。高盛會對其所提出的指控進行“積極抗辯”。

知名對沖基金卷入

高盛隱瞞的這只對沖基金便是保爾森對沖基金公司，由知名基金經理約翰·保爾森掌管。

美證交會稱，2007年4月26日結束的交易中，保爾森對沖基金為ABACUS 2007AC1產品的設計和銷售支付給高盛1500萬美元。而保爾森對沖基金通過賣空操作，獲利約10億美元。

對于為何沒有起訴保爾森對沖基金，美證交會執行主任羅伯特·庫札密說：“這是高盛向投資者做出了誤導性陳述，而保爾森公司沒有。”

保爾森公司在一份聲明中回應道：“就如同美國證交會在其新聞發布會上所說的，保爾森公司不是該案的被告，保爾森公司沒有歪曲任何事實，沒有遭受任何起訴。”

不排除刑事起訴

在這一22頁的起訴書中，和高盛集團一起被起訴的是現年31歲的高盛副總裁托瑞。托瑞是制定產品和市場交易的主要負責人，在高盛將其項業務交給他時，他年僅20余歲。而且由于他在這項業務中的“優秀”表現而升職，為此被高盛任命為高盛國際倫敦業務的執行官。

美證交會在起訴書中正在對高盛集團和托瑞提出巨額賠償和罰款，具體數目還無法估算。

美國司法界人士表示，此案涉及高盛一邊向投資人兜售金融產品，一邊讓有利益沖突的對沖基金進行投資組合，從而置投資者利益于不顧。根據美國法律，高盛有責任和義務向投資者公證客觀地提供信息，以便讓投資者進行投資調查和研究，以合理地進行金融產品選擇，而高盛剝奪了投資者進行調查的任何機會。因為此案還在進一步調查中，如果美國證交會在調查中有了新的發現，例如有證據證明高盛集團或者相關涉案人員涉嫌惡意或者故意進行誤導信息操作，不排除其他執法部門的介入，甚至有提出刑事起訴的可能。

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