2010年04月19日 06:13東方早報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

分析人士稱，高盛涉嫌證券欺詐若屬實，會對其信譽造成嚴重打擊；一旦高盛與美證監會對簿公堂，將是自1980年代“垃圾債券大王”米爾肯內幕交易案以來，華爾街與監管部門的最大沖突 （圖片來源：IC資料）

早報記者 是冬冬

上周五，美國證券監督交易委員會(SEC)起訴高盛公司(Goldman,Sachs & Co.)和高盛副總裁法布里斯·圖爾(Fabrice Tourre)在相關金融產品交易中涉嫌欺詐消費者，導致近10億美元的損失。

高盛回應稱，美國證監會對其的指控在法理上根本不成立，且與事實不符，將爭論到底。當日，高盛股價暴跌12.8%，創下了自去年1月以來單日最大跌幅。

高盛被訴欺詐

SEC的指責稱，高盛在2007年初設計并銷售了一款基于次級房貸抵押貸款債券的擔保債權憑證(CDO)，而當時美國房市和與其相關的證券均已經開始顯示出走軟的跡象。

SEC表示，高盛未能向投資者披露該CDO的關鍵信息，特別是一家大型對沖基金保爾森基金公司(Paulson & Co.)在組成CDO的次級房貸抵押貸款債券挑選中扮演了重要角色，更嚴重的是保爾森基金公司已經選擇做空這款CDO。

為這項交易，保爾森基金公司2007年向高盛支付了約1500萬美元的設計和營銷費用，圖爾因為銷售有功，于2007年獲200萬美元報酬。

證監會執行部主管羅伯特·庫扎米(Robert Khuzami)表示，這個產品是新型且復雜的，但詐騙的手法卻很古老簡單，“高盛錯就錯在，受到一個看空抵押市場的客戶嚴重影響，將抵押證券納入其投資組合，但向其他投資者表示產品是由客觀獨立的第三方推出的。”庫扎米說道。

據了解，美國證監會已經將長達22頁的起訴文件遞交給紐約南區地方法院，指控高盛和其副總裁觸犯了美國證券法第17部分、交易法第10部分，要求法院剝奪高盛和法布里斯·圖爾的非法獲利并追加處罰。

起訴文件還指出，高盛副總裁法布里斯·圖爾應對該產品負主要責任，圖爾參與設計了這一產品，準備了相關營銷材料并直接與投資者溝通，圖爾明白保爾森公司隱藏著賣空利益，并知道該公司在交易過程中的角色。不過，按美國證監會公告，未指控保爾森違規違法。

公開信息顯示，保爾森(John Paulson)是金融危機以來最成功的對沖基金經理。保爾森過去幾年間僅個人獲益就達60億美元。在做空CDO一項上整個基金收益在400億美元，其中與德意志銀行的一筆CDO交易就直接獲利5億美元。

調查正在擴大？

據彭博社報道，如果美證監會勝訴，高盛則可能損失數億美元。

目前高盛否認指控，稱證監會的說法“完全沒有法律和事實依據”。

高盛辯稱，自己本身損失超過了9000萬美元，而其當初收取的費用只有1500萬美元，且高盛已經提供了廣泛的披露信息，向大型德國銀行IKB和ACA提供了廣泛信息，投資者知道證券相關聯的風險性，也明白CDO交易必須包含多頭和空頭兩方。

在指控中，美國證監會稱高盛未向交易一方披露對方是誰，但高盛解釋說，按照正常市場管理，做市商不會向任何一方披露對方的身份，高盛從來沒向ACA陳述保爾森公司是交易中多頭一方的投資者。

不過，有消息稱，高盛早在9個月前已知道會被檢控，但一直隱瞞。

引人注目的是，“股神”巴菲特在金融海嘯期間注資高盛，力挺該行“穩健誠信”，但16日高盛遭SEC的指控令其賬面損失10.2億美元。

有分析人士稱，該事件(指涉嫌證券欺詐)若屬實，會對高盛的信譽造成嚴重打擊，其損失將遠超罰款。一旦高盛與美證監會對簿公堂，將是自1980年代“垃圾債券大王”米爾肯內幕交易案以來，華爾街與監管部門的最大沖突。

有報道稱，目前SEC正在對那些在房市顯出下滑跡象時仍設計并銷售與房市有關的金融產品的投資銀行或金融機構進行調查。高盛只是調查涉及的公司之一。

《紐約時報》稱，接下來人們將看到一個“更具攻擊性的”SEC，其將徹查華爾街在次貸危機中的角色。而美媒體感嘆到：“好不容易復蘇的金融市場又被高盛的一只‘靴子’打下去了。”

而在上周六美國總統奧巴馬稱，若國會不出臺更嚴厲的金融監管措施，美國經濟注定會遭遇新的危機。

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