2010年04月20日 04:14廣州日?qǐng)?bào)【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

金融股率領(lǐng)美股下跌 英德也將對(duì)高盛展開調(diào)查

最新消息

受高盛事件沖擊，美股周一低開。隨后，由于3月領(lǐng)先經(jīng)濟(jì)指標(biāo)指數(shù)上漲1.4%，超出市場(chǎng)預(yù)期，美股有所上漲。截至北京時(shí)間4月19日22:09，道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)上漲22.37點(diǎn)，報(bào)11041.03點(diǎn)，漲0.20%。高盛股價(jià)低開2.9%，最低下探到155美元。

事件背景

上周五，美國證券監(jiān)督交易委員會(huì)(SEC)起訴高盛公司和高盛副總裁法布里斯·圖爾在相關(guān)金融產(chǎn)品交易中涉嫌欺詐消費(fèi)者，導(dǎo)致近10億美元的損失。

SEC指控稱，高盛設(shè)計(jì)并銷售了一種基于住宅次貸證券的抵押債務(wù)債券(CDO)，但高盛沒有向投資者透露該CDO的重要信息，特別是未向投資者披露美國大型對(duì)沖基金公司——保爾森對(duì)沖基金公司對(duì)該產(chǎn)品做空的“關(guān)鍵性信息”。

本報(bào)綜合報(bào)道 高盛涉嫌欺詐投資者事件激起千層浪，繼有德國銀行因投資涉案投資工具導(dǎo)致虧損，政府聲稱將研究是否控告高盛之后，英國亦表示正調(diào)查高盛倫敦分部有否進(jìn)行與美國總部相類似的涉詐行為。

英國政府：

銀行業(yè)道德破產(chǎn)

在英國，首相布朗對(duì)高盛被控感到震驚，并指這次事件顯示銀行業(yè)已出現(xiàn)“道德破產(chǎn)”，他要求金融服務(wù)監(jiān)管局(FSA)展開調(diào)查。FSA正就高盛涉欺詐事件與美國證券交易委員會(huì)(SEC)聯(lián)絡(luò)，研究高盛倫敦支行是否曾進(jìn)行與此次涉嫌事件類似的交易。

蘇格蘭皇家銀行(RBS)旗下的荷蘭銀行曾投資高盛涉欺詐事件中的投資工具，虧損8.4億美元，為最大虧損方，現(xiàn)時(shí)RBS正考慮控告高盛。

德銀行

蝕1.5億美元

德國報(bào)章引述總理發(fā)言人表示，德國金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)BaFin會(huì)聯(lián)絡(luò)SEC，“經(jīng)過詳細(xì)檢閱文件后，我們將考慮采取法律行動(dòng)。”

德國國內(nèi)銀行IKB Deutsche Industriebank等多個(gè)投資機(jī)構(gòu)曾投資此次涉詐事件的投資工具，IKB的1.5億美元投資金額幾乎全數(shù)虧蝕，后來更需政府注資拯救，最終被賣盤。

高盛案倘惡化 美股恐瀉20%

本周美股陸續(xù)有多家企業(yè)公布盈利，雖然預(yù)期業(yè)績(jī)理想，但高盛遭指控事件料會(huì)繼續(xù)成為市場(chǎng)調(diào)整的借口。有分析擔(dān)心，高盛案可能引發(fā)美股調(diào)整10%；“商品大王”羅杰斯甚至認(rèn)為跌幅可能達(dá)15%至20%。

美金融股集體下挫

受事件拖累，高盛上周五股價(jià)大挫13%，收?qǐng)?bào)160.7美元。其他金融股也受拖累。今年以來，金融股是表現(xiàn)最佳的行業(yè)，但受事件影響，現(xiàn)已跌至第三位，升幅由18%降至13.5%。

整體大市也受拖累，美股上周五錄得2月以來最大單日跌幅，道指跌1.1%。美股自2009年3月低位以來已回升75%，有分析指出，高盛案可能觸發(fā)股市調(diào)整，唯調(diào)整幅度須視乎證監(jiān)調(diào)查范圍及事件是否涉及刑事成分。

羅杰斯建議買黃金

“商品大王”羅杰斯認(rèn)為高盛事件將觸發(fā)市場(chǎng)調(diào)整，跌幅可能達(dá)15%至20%。但羅杰斯呼吁投資者要冷靜，稱現(xiàn)在不是大規(guī)模拋售的時(shí)機(jī)。他還提醒投資者趁機(jī)買入黃金避險(xiǎn)。

美金融改革法案獲出臺(tái)良機(jī)

高盛被控，除了牽連其他華爾街大型投資銀行可能同受調(diào)查之外，更讓奧巴馬政府找到一個(gè)最有力證據(jù)，促使一拖再拖的金融業(yè)改革法案加快通過。

美國銀行業(yè)肆意批出物業(yè)按揭貸款，繼而將之重新包裝為各式各樣結(jié)構(gòu)復(fù)雜的投資產(chǎn)品，早已被認(rèn)為是金融危機(jī)禍延全球的重要原因；來自不同國家及界別的聲音，亦已一再強(qiáng)烈要求美國改革監(jiān)管制度，以防相同危機(jī)再現(xiàn)。

當(dāng)中，加以限制高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目更是改革重點(diǎn)之一。這次美證監(jiān)檢控高盛的案件，一定程度上反映大型銀行“機(jī)關(guān)算盡”以爭(zhēng)取最大利益，也顯示華爾街的冒險(xiǎn)行徑對(duì)金融系統(tǒng)帶來的損害；相對(duì)而言，現(xiàn)有法規(guī)對(duì)小投資者的保護(hù)，卻顯得嚴(yán)重不足。

對(duì)于即將展開的參議院金融改革方案討論，美國總統(tǒng)奧巴馬日前重申：“納稅人的金錢不應(yīng)再用于拯救這類大得不能倒閉的金融機(jī)構(gòu)上。”

財(cái)長(zhǎng)蓋特納則稱兩黨已就金融機(jī)構(gòu)倒閉會(huì)對(duì)系統(tǒng)構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)這點(diǎn)達(dá)成共識(shí)。

高盛今公布一季度業(yè)績(jī)

首季料收110億 近半派員工

高盛原定于本周二公布首季業(yè)績(jī)，預(yù)計(jì)其首季收入為110億美元，較去年同期的94億美元為高。此外，有消息指總裁布蘭克費(fèi)恩預(yù)備將當(dāng)中的47%，即約52億美元，用作領(lǐng)導(dǎo)層及員工的薪金及花紅。

不過，高盛如今被指蓄意欺詐顧客，外界預(yù)料布蘭克費(fèi)恩將面臨各方壓力。一方面，身為高盛大股東的股神巴菲特向來對(duì)華爾街的投機(jī)行為及巨額花紅極為不滿，高盛上周五股價(jià)急挫更令其賬面損失逾10億美元，也令他蒙羞，因此股神很可能就此向布蘭克費(fèi)恩施壓。此外，布蘭克費(fèi)恩將于本月稍后時(shí)間到國會(huì)作證，面對(duì)一眾官員的嚴(yán)厲質(zhì)詢。

高盛慣常的分紅比例為收入的50%，但為平息民憤，該行去年將其降至36%。

投資者信心受損

高盛去年的利潤(rùn)高達(dá)134億美元，刷新華爾街證券行的紀(jì)錄。有分析估計(jì)，即使美國證券交易委員會(huì)（SEC）成功控告高盛，后者的損失最多僅約7億美元，對(duì)其財(cái)政無大影響，而且罰款最快要到2011年后才繳付。

然而，基金投資機(jī)構(gòu)Grimes&Co.分析師華萊士指出，高盛真正面對(duì)的是“長(zhǎng)線的信譽(yù)危機(jī)”，因?yàn)橥顿Y者看見高盛，便會(huì)懷疑誰在交易的另一方，從而令該行流失最寶貴的資源——顧客。

歐洲各方圍攻高盛

英國金融服務(wù)監(jiān)管局（FSA）：

正研究高盛倫敦支行有否進(jìn)行與今次涉嫌欺詐事件類似的交易。

英國蘇格蘭皇家銀行（RBS）：

旗下荷蘭銀行曾投資高盛今次涉嫌欺詐事件的投資工具，并損失8.4億美元，傳考慮提出控告。

德國政府：

包括國內(nèi)銀行IKB Deutsche Lndustriebank等多間投資機(jī)構(gòu)曾投資今次涉嫌欺詐事件的投資工具，審閱文件后將再作決定。

歐盟（EU）：

高盛涉嫌幫助希臘隱瞞財(cái)政困境，歐盟將進(jìn)一步調(diào)查當(dāng)中是否涉及違規(guī)。

當(dāng)事方

高盛集團(tuán)(GoldmanSachs)

一家國際領(lǐng)先的投資銀行和證券公司，向全球提供廣泛的投資、咨詢和金融服務(wù)，擁有大量的多行業(yè)客戶，包括私營(yíng)公司，金融企業(yè)，政府機(jī)構(gòu)以及個(gè)人。

美國保爾森對(duì)沖基金

公開信息顯示，約翰·保爾森是金融危機(jī)以來最成功的對(duì)沖基金經(jīng)理。在機(jī)構(gòu)投資者雜志《阿爾法》公布的2007年度對(duì)沖基金經(jīng)理收入龍虎榜上，52歲的保爾森以年收入37億美元高居榜首，一舉超越金融大鱷喬治·索羅斯和2006年度“狀元”詹姆斯·西蒙斯。

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