2010年04月20日 04:14廣州日報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

金融股率領美股下跌 英德也將對高盛展開調查

最新消息

受高盛事件沖擊，美股周一低開。隨后，由于3月領先經濟指標指數上漲1.4%，超出市場預期，美股有所上漲。截至北京時間4月19日22:09，道瓊斯工業平均指數上漲22.37點，報11041.03點，漲0.20%。高盛股價低開2.9%，最低下探到155美元。

事件背景

上周五，美國證券監督交易委員會(SEC)起訴高盛公司和高盛副總裁法布里斯·圖爾在相關金融產品交易中涉嫌欺詐消費者，導致近10億美元的損失。

SEC指控稱，高盛設計并銷售了一種基于住宅次貸證券的抵押債務債券(CDO)，但高盛沒有向投資者透露該CDO的重要信息，特別是未向投資者披露美國大型對沖基金公司——保爾森對沖基金公司對該產品做空的“關鍵性信息”。

本報綜合報道 高盛涉嫌欺詐投資者事件激起千層浪，繼有德國銀行因投資涉案投資工具導致虧損，政府聲稱將研究是否控告高盛之后，英國亦表示正調查高盛倫敦分部有否進行與美國總部相類似的涉詐行為。

英國政府：

銀行業道德破產

在英國，首相布朗對高盛被控感到震驚，并指這次事件顯示銀行業已出現“道德破產”，他要求金融服務監管局(FSA)展開調查。FSA正就高盛涉欺詐事件與美國證券交易委員會(SEC)聯絡，研究高盛倫敦支行是否曾進行與此次涉嫌事件類似的交易。

蘇格蘭皇家銀行(RBS)旗下的荷蘭銀行曾投資高盛涉欺詐事件中的投資工具，虧損8.4億美元，為最大虧損方，現時RBS正考慮控告高盛。

德銀行

蝕1.5億美元

德國報章引述總理發言人表示，德國金融監管機構BaFin會聯絡SEC，“經過詳細檢閱文件后，我們將考慮采取法律行動。”

德國國內銀行IKB Deutsche Industriebank等多個投資機構曾投資此次涉詐事件的投資工具，IKB的1.5億美元投資金額幾乎全數虧蝕，后來更需政府注資拯救，最終被賣盤。

高盛案倘惡化 美股恐瀉20%

本周美股陸續有多家企業公布盈利，雖然預期業績理想，但高盛遭指控事件料會繼續成為市場調整的借口。有分析擔心，高盛案可能引發美股調整10%；“商品大王”羅杰斯甚至認為跌幅可能達15%至20%。

美金融股集體下挫

受事件拖累，高盛上周五股價大挫13%，收報160.7美元。其他金融股也受拖累。今年以來，金融股是表現最佳的行業，但受事件影響，現已跌至第三位，升幅由18%降至13.5%。

整體大市也受拖累，美股上周五錄得2月以來最大單日跌幅，道指跌1.1%。美股自2009年3月低位以來已回升75%，有分析指出，高盛案可能觸發股市調整，唯調整幅度須視乎證監調查范圍及事件是否涉及刑事成分。

羅杰斯建議買黃金

“商品大王”羅杰斯認為高盛事件將觸發市場調整，跌幅可能達15%至20%。但羅杰斯呼吁投資者要冷靜，稱現在不是大規模拋售的時機。他還提醒投資者趁機買入黃金避險。

美金融改革法案獲出臺良機

高盛被控，除了牽連其他華爾街大型投資銀行可能同受調查之外，更讓奧巴馬政府找到一個最有力證據，促使一拖再拖的金融業改革法案加快通過。

美國銀行業肆意批出物業按揭貸款，繼而將之重新包裝為各式各樣結構復雜的投資產品，早已被認為是金融危機禍延全球的重要原因；來自不同國家及界別的聲音，亦已一再強烈要求美國改革監管制度，以防相同危機再現。

當中，加以限制高風險項目更是改革重點之一。這次美證監檢控高盛的案件，一定程度上反映大型銀行“機關算盡”以爭取最大利益，也顯示華爾街的冒險行徑對金融系統帶來的損害；相對而言，現有法規對小投資者的保護，卻顯得嚴重不足。

對于即將展開的參議院金融改革方案討論，美國總統奧巴馬日前重申：“納稅人的金錢不應再用于拯救這類大得不能倒閉的金融機構上。”

財長蓋特納則稱兩黨已就金融機構倒閉會對系統構成風險這點達成共識。

高盛今公布一季度業績

首季料收110億 近半派員工

高盛原定于本周二公布首季業績，預計其首季收入為110億美元，較去年同期的94億美元為高。此外，有消息指總裁布蘭克費恩預備將當中的47%，即約52億美元，用作領導層及員工的薪金及花紅。

不過，高盛如今被指蓄意欺詐顧客，外界預料布蘭克費恩將面臨各方壓力。一方面，身為高盛大股東的股神巴菲特向來對華爾街的投機行為及巨額花紅極為不滿，高盛上周五股價急挫更令其賬面損失逾10億美元，也令他蒙羞，因此股神很可能就此向布蘭克費恩施壓。此外，布蘭克費恩將于本月稍后時間到國會作證，面對一眾官員的嚴厲質詢。

高盛慣常的分紅比例為收入的50%，但為平息民憤，該行去年將其降至36%。

投資者信心受損

高盛去年的利潤高達134億美元，刷新華爾街證券行的紀錄。有分析估計，即使美國證券交易委員會（SEC）成功控告高盛，后者的損失最多僅約7億美元，對其財政無大影響，而且罰款最快要到2011年后才繳付。

然而，基金投資機構Grimes&Co.分析師華萊士指出，高盛真正面對的是“長線的信譽危機”，因為投資者看見高盛，便會懷疑誰在交易的另一方，從而令該行流失最寶貴的資源——顧客。

歐洲各方圍攻高盛

英國金融服務監管局（FSA）：

正研究高盛倫敦支行有否進行與今次涉嫌欺詐事件類似的交易。

英國蘇格蘭皇家銀行（RBS）：

旗下荷蘭銀行曾投資高盛今次涉嫌欺詐事件的投資工具，并損失8.4億美元，傳考慮提出控告。

德國政府：

包括國內銀行IKB Deutsche Lndustriebank等多間投資機構曾投資今次涉嫌欺詐事件的投資工具，審閱文件后將再作決定。

歐盟（EU）：

高盛涉嫌幫助希臘隱瞞財政困境，歐盟將進一步調查當中是否涉及違規。

當事方

高盛集團(GoldmanSachs)

一家國際領先的投資銀行和證券公司，向全球提供廣泛的投資、咨詢和金融服務，擁有大量的多行業客戶，包括私營公司，金融企業，政府機構以及個人。

美國保爾森對沖基金

公開信息顯示，約翰·保爾森是金融危機以來最成功的對沖基金經理。在機構投資者雜志《阿爾法》公布的2007年度對沖基金經理收入龍虎榜上，52歲的保爾森以年收入37億美元高居榜首，一舉超越金融大鱷喬治·索羅斯和2006年度“狀元”詹姆斯·西蒙斯。

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