高盛被訴致全球股市暴跌 英德要求嚴查

□何為樂

日前，美國證券交易委員會指控高盛集團以及其一名副總裁涉嫌金融欺詐，稱高盛沒有合理向債券購買者披露相關信息。德國和英國也要求調查高盛，英國首相布朗指責高盛已經“道德破產”。雖然高盛并不承認過錯，可是被訴的事實卻已經導致了近日全球股市的暴跌。

全球股市應聲大跌

高盛遭訴的消息加劇了市場的悲觀情緒，紐約證券交易所高盛股票價格4月16日下跌超過12%，賬面損失達120億美元，創去年1月以來最大日跌幅。道瓊斯30種工業股票平均價格指數收盤時比前一個交易日下跌超過125點，標準普爾500種股票指數跌19.54點。

受此影響，全球股市的金融股全面走低，拖累大盤。歐洲三大股指周一開盤跌幅均在0.5%至0.8%之間。亞太主要股市也受重挫。截至4月19日收盤，上證綜指暴跌4.79%，日經225指數跌1.74%，香港恒生指數跌2.10%，臺灣加權指數跌3.17%，新加坡海峽時報指數跌1.54%。世界各主要大宗商品也全線盡墨。

“商品大王”羅杰斯甚至認為，該事件可能導致市場的跌幅，最高可以到達20%。羅杰斯呼吁投資者要冷靜，稱現在不是大規模拋售的時機。投資者應開始考慮沽空銀行股，同時趁機買入黃金避險。

在金融危機期間向高盛注資50億美元的“股神”巴菲特，也成為此次事件的輸家。因高盛股價周五大跌13%，他賬面的單日損失約為10億美元。巴菲特投資一直稱高盛是“卓越機構”，而高盛被訴可能影響到巴菲特的聲譽。

有分析師估計，證交會的訴訟可能以民事罰款和投資者賠付的形式給高盛帶來最高7.065億美元的損失。但有投行人士告訴記者，即使有對高盛的處罰，其財務上的損失也只相當于每股跌1美元，而更重大的損失是高盛名譽上的損失，有可能會造成高盛的“道德破產”。

告倒高盛有難度

對于美國證交會的指控，高盛在一份聲明中否認了涉嫌欺詐，稱證交會的指控“毫無根據”。按照高盛的說法，它“沒有義務”向金融產品買賣雙方交代對方身份。

高盛表示，證交會調查的三家涉及該交易的公司，都是成熟的投資者，相關交易本身就涉及了做多或做空的基礎抵押貸款的投資者。根據規定，它不必披露在選擇抵押貸款的過程中是誰選出了這些貸款，也不必披露它們的客戶對這批投資是做多還是做空。

高盛一位發言人表示，和一般商業慣例一樣，高盛不向賣家披露買家身份，也不向買家披露賣家身份，訴訟是沒有法律和事實根據的。

確實，如高盛所說，如果證交會想要證明高盛的欺詐，還是有一定難度的。看過證交會起訴書的幾位律師認為，該金融產品本身并沒有違法。如果案件進行庭審的話，交易的復雜性將是一個障礙，因為陪審團可能難以理解這個復雜金融衍生品交易是怎么回事。

但也有法律界人士稱，證交會起訴書中列出的證據，足以支持控告高盛欺詐的民事訴訟。賓夕法尼亞大學法學教授費什說，從起訴書來看，證據顯得相當充足。起訴成功與否，以及如果進行和解其罰金是否夠重，在這兩方面，此案都將成為證交會今后的先例。

高盛近期負面消息不斷

作為華爾街歷史上最賺錢的公司，高盛在近段時間負面消息不斷。或者說，人們對于高盛的苛責從來沒有停止。

有媒體披露，高盛對希臘債務危機負有重要責任。據稱，高盛利用2001年的一筆貨幣掉期交易幫助希臘政府隱瞞債務，加劇了希臘債務危機。

還有抗議者集會抗議，批評高盛利用與政府之間存在的異乎尋常的密切聯系，在超過十分之一的美國人陷入失業之際，賺取巨額利潤并發放數十億美元的薪金。高盛高管在辭職后通常會試圖步入政壇，其中很多成為了美國財長、白宮高級官員和世界各地金融機構的監管者。

金融分析師認為，高盛遭起訴或許預示美國政府對這些以高盛為代表的超大型金融機構、尤其對金融衍生品等國際金融危機“禍源”加強監管。

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