巴菲特疑成高盛賺錢工具 衍生品監(jiān)管改革箭在弦上

⊙記者 王宙潔

高盛的丑聞源源不斷，先是一個“欺詐門”，最新又是“泄密門”。有消息稱，高盛集團(tuán)董事涉嫌將巴菲特作為“賺錢工具”，將其注資的秘密信息透露給“華爾街巨騙”拉賈拉特南。借助高盛案，美民主黨議員上周末已就衍生品交易設(shè)限事宜達(dá)成初步協(xié)議，擬在衍生品監(jiān)管方面進(jìn)行大刀闊斧的改革。

高盛涉嫌走漏注資風(fēng)聲

據(jù)海外媒體援引知情人士的話稱，2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)最盛之際，巴菲特旗下伯克希爾·哈撒韋公司向高盛集團(tuán)投資50億美元。然而，在進(jìn)行公開交易前，高盛一位董事便向?qū)_基金公司帆船集團(tuán)創(chuàng)始人拉賈拉特南透露交易信息，拉賈拉特南去年因涉嫌內(nèi)幕交易被捕。

上周，美國政府首次披露拉賈拉特南獲得有關(guān)高盛內(nèi)幕的消息詳情。檢方說，其中包括有關(guān)伯克希爾·哈撒韋2008年9月投資高盛的非公開消息，以及2008年6月至9月間尚未公開發(fā)布的高盛業(yè)績。

不過，有海外媒體報道稱巴菲特毫不擔(dān)心旗下伯克希爾·哈撒韋2008年對高盛所投的50億美元。該報道引述伯克希爾·哈撒韋董事墨菲的話稱，“還需觀望事情的進(jìn)一步發(fā)展，但我認(rèn)為巴菲特對高盛擁有充足信心。”

2008年9月末，在金融危機(jī)最瘋狂的時刻，巴菲特同意買入50億美元的高盛優(yōu)先股，股息為10%，同時其還獲得認(rèn)股權(quán)證，可再購入50億美元普通股。該筆投資成為金融危機(jī)的分水嶺。

游說大軍或不斷擴(kuò)容

隨著高盛案牽扯出更多人物，國會議員亦借勢呼吁加強(qiáng)對金融衍生品進(jìn)行監(jiān)管。據(jù)海外媒體26日報道稱，美國兩位民主黨參議員對衍生品市場的監(jiān)管改革法案撰寫已臨近尾聲，規(guī)則將包括要求銀行剝離互換業(yè)務(wù)的條款等。

上述監(jiān)管改革法案由參議院金融委員會主席克里斯·多德和農(nóng)業(yè)委員會主席布蘭琪·林肯參與研究制定。報道稱，林肯正在敦促多德和白宮接受她提出的條款，限制高盛和摩根大通等銀行涉足場外衍生品市場，重塑華爾街。

高盛因涉嫌欺詐投資者被美國證券與交易委員會起訴迄今已逾十天，國會議員正努力把握機(jī)會凝聚立法的支持。以現(xiàn)任奧巴馬顧問沃爾克命“沃爾克規(guī)范”已納入多德的衍生品監(jiān)管改革條例，此項提案將于當(dāng)?shù)貢r間26日在參院投票。

美國國家經(jīng)濟(jì)委員會主任薩默斯25日亦表示，“高盛事件凸顯總統(tǒng)奧巴馬的遠(yuǎn)見，即透明、公開和讓公眾了解誰從何處獲利的重要性。”

此外，美國金融大鱷索羅斯亦對衍生品市場表示擔(dān)憂。他26日在媒體撰文稱，“監(jiān)管者應(yīng)該承擔(dān)起一個任務(wù)，即了解衍生品與合成證券，如果無法充分評估系統(tǒng)性風(fēng)險，就應(yīng)該杜絕此類衍生品。”

他同時稱，美國證交會對高盛提起的民事訴訟將遭到被告人的有力抗辯。不管最終結(jié)果如何，該案都會對美國國會正在考慮的金融改革立法產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

農(nóng)業(yè)

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