美參院聽證會揭高盛“六宗罪”

高盛總裁否認大肆做空房地產市場，并稱未與客戶對賭

早報記者 是冬冬

美國東部時間4月27日上午10時，在被美國證監會(SEC)起訴10天之后，高盛(Goldman Sachs Group)迎來辯論風暴，包括高盛CEO勞埃德·布蘭克芬(Lloyd Blankfein)在內的數名高管面對來自美國參議院常設調查委員會(Permanent Subcommittee on Investigations)的質詢。

提前披露的布蘭克芬證詞顯示，高盛否認大肆做空房地產市場，稱并未和公司客戶對賭，相反高盛按照股東和監管機構的意愿控制了風險。

自4月16日因涉嫌“在金融衍生品交易中欺詐投資者”而被美國證交會提起民事訴訟以來，這家號稱“華爾街歷史上最賺錢的公司”就面臨來自美國證交會、參議院常設調查委員會以及投資者方面一浪高過一浪的重壓。可查資料顯示，4月16日以來，股東已針對高盛發起三起訴訟案。

“高盛在誤導整個國家”

據了解，昨日進行的是美國參議院常設調查委員會有關金融危機起因和結果的第四場聽證會，將主要討論投資銀行在金融危機中扮演的角色，而調查案例正是高盛。

在對高盛進行了長達18個月的調查后，該委員會認為高盛明顯對賭抵押市場，而且高盛更對賭那些由自己開發推廣給客戶的金融產品。該委員會主席Sen.Carl Levin認為，高盛在誤導整個國家。“毫無疑問，高盛與整個抵押市場對賭，并獲得了巨大的利潤。” Levin說。

調查顯示，高盛在2006年到2007年間，通過做空抵押市場獲利37億美元，但高盛稱在2007年至2008年間因出售房產抵押證券損失了12億美元。

根據公告，第四場聽證會出席證人將被分成三個小組，之前高盛欺詐案的主角之一副總裁法布里斯·圖爾(Fabrice Tourre)是第一小組最后一位證人，而高盛總裁布蘭克芬最后登場接受質詢。

此外，美國參議院常設調查委員會根據投行在金融危機中角色，以高盛為典型，列出六大罪狀，包括將高風險資產轉換為抵押債券、放大風險效應、做空抵押市場、引起客戶利益與公司專屬利益沖突、Abacus債券交易和使用無實體信用違約掉期(Naked CDS)。

該委員會還列出了包括Abacus金融產品在內的6種金融交易，其中一種叫Hudson Mezzanine，在2006年秋季投入市場，交易價值20億美元。前高盛員工稱，這是第一款客戶出現疑慮的產品。“我們賣這些產品，但知道市場是走向另一個方向。”該員工在去年底接受紐約時報采訪時說。

高盛否認欺詐指控

盡管美國證監會和參議院常設調查委員會都認為高盛故意隱瞞事實，長期做空抵押市場并獲得巨額利潤，但高盛自始至終態度強硬，否認所有指控并稱將抗爭到底。

布蘭克芬強調公司此前在2007年至2008年間在住宅抵押市場損失了12億美元，并認為公司沒有做出一個“強有力的負面賭注，對賭抵押市場”。“140年來我們一直是一個以客戶為中心的公司。”布蘭克芬說。

但根據目前美國參議院常設調查委員會披露的信息來看，形勢對高盛并不有利。

圖爾曾在2007年1月一份郵件中自詡，“偉大的法布里斯……堅挺地站在他自己一手創造的復雜金融產品中”，在2006年12月的一份Email中，他還寫道“我們做空……”。

一高盛員工2007年10月寫給高盛抵押貸款部門前主管Daniel Sparks的信中稱：“歐洲銷售部門對于一部分我們與客戶所做的交易極為反感，這已然對公司造成了巨大的損害。”

布蘭克芬在最新證詞中承認，知情客戶認為最重要的是投資目標，而公眾最關心的是復雜性和風險性，高盛在如何平衡這兩方面的問題上還需要做更多。

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