高盛同意支付45萬美元了結SEC裸空指控

鳳凰網財經訊 據國外媒體昨日報道，高盛集團旗下執行和結算部門同意向紐約-泛歐交易所集團(NYSE Euronext)和美國證券交易委員會(SEC)支付45萬美元，來了結有關該集團因簿記錯誤而觸犯了有關美國股票賣空交易的管理條例的指控。

根據證券交易委員會的指控，高盛集團違反了該委員會有關股票賣空交易的SHO監管條例(Regulation SHO)，這項指控與該委員會在4月16日針對高盛集團發起的有關抵押貸款的欺詐指控無關，而是涉及該委員會在2008年9月份所作出的一項要求，其內容是要求金融機構減少“裸賣空”交易活動。

所謂“裸賣空”(Naked Short Selling)，是指投資者沒有借入股票而直接在市場上賣出根本不存在的股票，在股價進一步下跌時再買回股票獲得利潤的投資手法。進行“裸賣空”的交易者只要在交割日期前買入股票，交易即獲成功。由于“裸賣空”賣出的是不存在的股票，其交易量可能非常大，因此會對股價造成劇烈沖擊。

在雷曼兄弟于2008年9月份倒閉以后，證券交易委員會實施了一項緊急規定，強迫經紀商停止進行不在交易完成后第四天早上以前結算的賣空交易。此外，這項名為“Rule 204T”的緊急規定還對發生股票交割失敗情況以后的賣空交易作出了更加嚴格的要求。此后，這項規定在2009年7月份被轉為永久性規定。

證券交易委員會表示，高盛集團旗下部門Goldman Sachs Execution &Clearing LP“最初曾對這項規定作出回應，但該集團所的程序并不充足，過于依賴個人來從事手工任務和計算，而沒有進行充分的監管或對其準確性進行確認。”

對于這項指控，高盛集團既未承認曾犯有任何過失，也并未作出否認。該集團發言人埃德·卡納迪(Ed Canaday)發表聲明稱；“這是證券交易委員會在2008年10月份出臺Rule 204T規定以后人工處理程序發生錯誤的結果，對我們客戶并未造成任何財務上的影響。現在，我們已經采取用了改良后的自動程序，以避免未來再次出現錯誤。”

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