45萬美元了結(jié)指控 高盛與SEC上演和解門

高盛“欺詐門”自曝光以來，高盛就一直在與美國證監(jiān)會“斗智斗勇”，而由于缺乏實質(zhì)性的證據(jù)，雖然雙方的交鋒比較激烈，但“欺詐門”也似乎進入了僵持階段。

不過近日有消息稱，高盛高層有意以45億美元，來了結(jié)SEC的指控。據(jù)國外媒體報道，高盛在本周二表示，愿意支付45萬美元對美國證券交易委員會提出的其違反賣空規(guī)定的指控進行了結(jié)。

計劃修改運營規(guī)則 為和解鋪路

據(jù)英國《金融時報》報道，被美國證交會(SEC)控告涉嫌欺詐投資者，又面臨司法部刑事調(diào)查的高盛，計劃修改對機構(gòu)客戶的營運守則，為與當局和解鋪路。

據(jù)報道，高盛為向當局展示“改過自新”,或要求客戶確認他們明白所投資的證券風險,以及與高盛交易將可能影響其整體投資風險。

同時,形象縮水的高盛正加強公關工作。該行證實,已聘請美國前總統(tǒng)克林頓的老臣子法比亞尼,作為該行與政府的橋梁之一。高盛又與數(shù)家廣告公司合作,為重建公眾關系收集意見。

同意支付45萬美元了結(jié)裸空指控

據(jù)國外媒體昨日報道，高盛集團旗下執(zhí)行和結(jié)算部門同意向紐約-泛歐交易所集團(NYSE Euronext)和美國證券交易委員會(SEC)支付45萬美元，來了結(jié)有關該集團因簿記錯誤而觸犯了有關美國股票賣空交易的管理條例的指控。

根據(jù)證券交易委員會的指控，高盛集團違反了該委員會有關股票賣空交易的SHO監(jiān)管條例(Regulation SHO)，這項指控與該委員會在4月16日針對高盛集團發(fā)起的有關抵押貸款的欺詐指控無關，而是涉及該委員會在2008年9月份所作出的一項要求，其內(nèi)容是要求金融機構(gòu)減少“裸賣空”交易活動。

所謂“裸賣空”(Naked Short Selling)，是指投資者沒有借入股票而直接在市場上賣出根本不存在的股票，在股價進一步下跌時再買回股票獲得利潤的投資手法。進行“裸賣空”的交易者只要在交割日期前買入股票，交易即獲成功。由于“裸賣空”賣出的是不存在的股票，其交易量可能非常大，因此會對股價造成劇烈沖擊。

為何上演和解?

據(jù)《紐約郵報》報道，一位知情人士透露高盛將很快和SEC達成和解，原因是高盛不希望SEC公布其與其他公司的往來電郵、交易記錄及相關檔案，而SEC則是因為證據(jù)不足。

此前SEC因證據(jù)不足，僅對高盛提起民事訴訟。雖然近日又爆高盛遭遇刑事調(diào)查，但有媒體認為，如此高調(diào)宣稱調(diào)查高盛的交易記錄，起碼表示目前SEC還沒掌握爆炸性證據(jù)。

有分析人士認為，高盛選擇結(jié)束司法爭斗，是為了降低公司聲譽的受損度，避免遭受公眾憤怒指責的窘境一再重演。

高盛事件時間表

4.18 高盛9個月前收到SEC警告

4.19 SEC對高盛提出欺詐指控

4.20 英德兩國將采取法律行動

4.20 高盛案關鍵人物浮出水面

4.20 高盛CEO首次回應欺詐門

4.20 高盛回應美國證監(jiān)會投訴

4.20 高盛一季度凈收益增長91%

4.21 欺詐門核心人物吊銷執(zhí)照

4.21 保爾森基金回應高盛案

4.22 奧巴馬否認授意SEC起訴

4.22 高盛稱SEC指控有政治目的

4.23 高盛CEO將接受國會質(zhì)詢

4.24 高盛CEO及其他高管遭股東指控

4.25 文件：高盛做空房市引發(fā)次貸危機

4.26 內(nèi)部郵件：高盛在次債崩塌中獲益

4.27 高盛多位股東起訴公司及3位高管

4.27 高盛準備猛烈回擊誤導客戶指控

4.28 美國指高盛是房市崩盤罪魁禍首

4.29 高盛出席美國參議院聽證會

4.30 高盛集團董事長證詞全文

4.30 美證監(jiān)會將高盛案移司法部刑事偵查

5.02 巴菲特在股東大會上為高盛辯護

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