知情人士透露高盛管理層或醞釀洗牌 欲就欺詐案與SEC和解

早報記者 羅晟 綜合報道

在“欺詐案”、“裸賣空”等指控面前，高盛或不得不低下其高昂的頭顱。

據新華海外財經報道，高盛即將和美國證券交易委員會(下稱SEC)就欺詐案尋求和解，但高盛和美國證監會都拒絕就該報道作出評論。

報道引述一位消息人士的話說，高盛并不想和SEC打官司，雖然公司一再否認證交會對高盛對其客戶存在欺詐的指控，但仍然希望通過和解撤銷證交會的指控。

該消息人士表示，雖然高盛還是認為證交會的指控是沒有根據的，但他們不想繼續和監管者對著干，一位高盛高管說道：“我們不想挑起和SEC的戰爭。”此外，報道還披露，美國司法部隨后對高盛案發起的刑事調查也是源于SEC提交的案件，因此美國司法部的調查可能只是一次例行的刑事調查。

另外或可顯示高盛尋求和解意圖的是，有報道稱，高盛已同意支付45萬美元了結SEC“裸賣空”指控，盡管該指控與“欺詐案”并無直接聯系。可查資料顯示，在5月4日，紐約-泛歐交易所集團(NYSE Euronext)和SEC對高盛的“裸賣空”行為發起指控，并作出處以45萬美元罰金的決定。所謂“裸賣空”，是指投資者沒有借入股票而直接在市場上賣出根本不存在的股票，在股價進一步下跌時再買回股票獲得利潤的投資手法。進行“裸賣空”會對股價造成劇烈沖擊。在雷曼兄弟于2008年9月份倒閉以后，SEC出臺了規定禁止裸賣空。

相較于高盛的隱晦表達的“和解意圖”。報道則引述接近SEC的人士表示，SEC可能不會輕易和高盛達成和解，特別是司法部已開始了刑事調查。據一位經手過SEC案子的律師說，SEC可能對高盛開出高達10億美元的罰單。

4月16日，美國證券交易委員會曾向紐約曼哈頓聯邦法院提起民事訴訟，指控高盛集團在一項次貸相關金融產品上涉嫌欺詐投資者。日前，SEC已將高盛集團涉嫌詐欺的調查報告移交至司法部門，美國聯邦檢察部門正對高盛及其雇員可能存在的欺詐行為進行刑事調查。

此外，據知情人士透露，高盛集團的高管與一些富有影響力的前高盛人士正在討論，高盛首席執行長貝蘭克梵能否安然渡過公司面臨的這場法律與公共關系風暴。盡管種種討論都是初步假設性的，但內容涉及從貝蘭克梵是否應辭職，到高盛管理層內部是否進行大清洗，以及貝蘭克梵目前身兼的董事長與首席執行長職務是否應分開等。討論的一種情形是，由2006年辭去高盛首席執行長而出任美國財政部長的鮑爾森接掌董事長職位。

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