收購交易存違規(guī)嫌疑 美證監(jiān)會調(diào)查巴菲特

⊙記者 王宙潔 ○編輯 朱賢佳

一向春風得意的“股神”巴菲特也有陷入內(nèi)憂外患的時候。據(jù)悉，美證監(jiān)會(SEC)正在調(diào)查巴菲特去年收購北伯林頓鐵路公司的交易，SEC稱巴菲特在收購中存在信息披露不當?shù)南右伞６硪环矫?，巴菲特力挺?a href="/company/data/news/76.shtml" target="_blank">高盛集團也不斷爆出負面消息。國際評級巨頭惠譽5日將高盛評級前景下調(diào)至負面。

巴菲特被SEC盯上

有海外媒體6日報道稱，SEC日前正在調(diào)查去年11月巴菲特旗下伯克希爾·哈撒韋公司以260億美元收購全美第二大鐵路運營商北伯林頓鐵路公司的交易，SEC懷疑收購存在信息披露不當?shù)南右伞?/p>

該報道援引知情人士的話稱，數(shù)周來，SEC一直在調(diào)查伯克希爾公司在去年提出收購北伯林頓公司時，以何種方式告知北伯林頓的其他股東。

在進行該筆交易時，一直偏愛全現(xiàn)金交易的巴菲特轉(zhuǎn)變投資策略，采取現(xiàn)金加股份的方式，以每股100美元現(xiàn)金收購北伯林頓約77.4%的股份，達到對后者100%的持股。

但由于在收購前，伯克希爾公司就已經(jīng)擁有北伯林頓公司22.6%的股份。根據(jù)美國證券法13D條款規(guī)定，大股東若有任何控制這家公司的“計劃或提議”，必須立即告知其他股東。報道稱，去年10月23日晚，巴菲特首次向北伯林頓公司首席執(zhí)行官馬修·羅斯表示，要以每股100美元的價格收購這家公司，這點沒有問題。SEC的調(diào)查重點在于，伯克希爾的其他股東是否知情。

長期以來，美證券法規(guī)定的報告制度在遵守和執(zhí)行方面還是處在灰色地帶。潛在賣家不愿披露即將進行的交易，害怕這會擾亂完成交易的能力。

惠譽下調(diào)高盛評級前景

除了自己旗下公司所遭遇的麻煩，巴菲特還因為與華爾街巨頭高盛集團的糾葛成為最近輿論漩渦的主角。巴菲特力挺高盛，但巴菲特的首肯也未換來市場的認同。

5日，國際評級巨頭惠譽將高盛集團評級前景下調(diào)至負面，這是該公司傳出丑聞以來首次遭遇信用評級機構(gòu)的評級調(diào)整。但惠譽表示，如果訴訟結(jié)果對高盛不構(gòu)成嚴重的負面影響，那么高盛評級的下調(diào)幅度不會超過一檔。

SEC上個月對高盛集團提起民事欺詐訴訟，同時美國司法部也對高盛集團的抵押貸款相關(guān)交易展開刑事調(diào)查。訴訟認為，高盛在銷售一種名為“Abacus”的債權(quán)抵押證券時欺騙投資者，沒有向投資者披露該證券在被對沖基金公司保爾森公司做空。該類證券是高盛在2007年初設計并銷售的一款基于次級房屋抵押貸款債券的復合型擔保債權(quán)憑證(CDO)。

此后，巴菲特多次在公開場合為高盛辯護，對高盛首席執(zhí)行官的贊賞溢于言表，并稱投資抵押證券客戶所蒙受的損失不應歸咎高盛。伯克希爾和高盛交往已有40年的歷史，巴菲特在2008年金融危機爆發(fā)時斥資50億美元購入高盛的特別股權(quán)，從而拯救了這家在危機中風雨飄搖的華爾街大鱷。

有報道稱，高盛或謀求與SEC達成和解，而SEC則可能對高盛開出高達10億美元的罰單。

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