2010年05月14日 11:16經濟觀察網【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

經濟觀察網 記者 廖穎 華爾街“欺詐門”牽涉的范圍正在不斷擴大。繼一天前大摩被曝遭美國聯邦機構調查后，美國媒體周四又披露，聯邦檢察機關正與證券監管部門配合，對其他多家華爾街大行是否在債權抵押證券(CDO)交易中誤導了投資人展開初步刑事調查。美國聯邦檢察機關正與證券監管部門合作對數家華爾街大行在抵押貸款支持債券交易中是否存在誤導投資者行為展開初步刑事調查。

美媒體報道指出受到初步刑事調查的銀行為摩根大通、花旗集團、德意志銀行和瑞銀。這些銀行已經收到美國證券交易委員會(SEC)調查銀行銷售抵押貸款相關產品及從事相關交易的民事傳票。據此前相關報告稱，受到類似刑事調查的還有高盛集團、摩根士丹利。

曼哈頓聯邦檢察官辦公室正與SEC密切配合以調查華爾街企業在營銷、出售及交易所謂抵押債務債券(CDO)的按揭貸款債券時是否向投資者做出適當說明。

諸多華爾街大行按照CDO交易做空一方的要求創建CDO，銀行自身有時也有做空交易。按揭市場崩潰已令做空籌碼獲益。 曼哈頓聯邦檢察官辦公室、SEC、高盛、花旗集團、德意志銀行及瑞銀代表均拒絕置評。摩根士丹利表示自己還未被檢察機關聯系且并無過錯。摩根大通發言人稱該行“未被聯邦檢察機關聯系"且對刑事調查毫不知情。

上述刑事調查將成為此次金融危機后續發展的一個重要節點，且凸顯華爾街所受調查的嚴重性。 目前，檢察機關僅從此次危機中確定一項大型刑事案件、即對貝爾斯登2名交易員的刑事訴訟，但該案已告失敗。國會議員正要求檢察機關加大工作力度。

迄今，檢察機關只是簡單收集證據而未發出刑事傳票或給出潛在案件概括。 為贏得刑事案件，檢察機關須證明企業或其雇員故意誤導投資者。 另一媒體周四援引兩位未具名消息人士的話報道稱，紐約司法部長庫默(Andrew Cuomo)正在對華爾街八家銀行進行調查，以確定它們是否曾給評級機構提供誤導信息來提升抵押貸款證券評級。

報道指出，接受調查的銀行包括∶高盛、摩根士丹利、瑞銀、花旗集團、瑞士信貸集團、德意志銀行、法國農業信貸集團、以及已經被美國銀行收購的美林。 報道還表示，為這些銀行抵押貸款證券提供評級服務的機構有∶標準普爾、惠譽評級以及穆迪投資者服務公司。

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