面對SEC指控 高盛或斥資6.21億“破財(cái)消災(zāi)”

轟轟烈烈的華爾街的“欺詐門”事件最終或以高盛發(fā)下身段求和解的方式告一段落。海外媒體27日報(bào)道稱，高盛集團(tuán)最終可能會支付約6.21億美元，就美國證交會(SEC)針對該公司的欺詐訴訟尋求達(dá)成和解。

高盛每股收益可能減少1.05美元

報(bào)道援引雷曼兄弟前首席財(cái)務(wù)長、現(xiàn)任伯恩斯坦研究公司銀行業(yè)分析師的布拉德·欣茨認(rèn)為，SEC可能會基于政府與金融機(jī)構(gòu)達(dá)成的和解先例，決定對高盛集團(tuán)處以2.5億美元罰款。他還表示，高盛集團(tuán)可能會按要求向涉案證券的投資者提供3.71億美元補(bǔ)償。

這筆和解費(fèi)用可能會使該公司每股收益減少1.05美元。此前，分析師們預(yù)計(jì)，該集團(tuán)2010財(cái)政年度每股收益為19.53美元。此外，高盛在提交給監(jiān)管部門的季度文件中稱，該集團(tuán)一季度每個(gè)交易日都有盈利，沒有一天虧錢，這是公司首次實(shí)現(xiàn)如此漂亮的交易業(yè)績。

對于SEC的起訴，高盛集團(tuán)曾表示，SEC的指控“將帶來附帶后果，或?qū)ξ覀冋归_業(yè)務(wù)的方式產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的負(fù)面影響。某些后果或會影響公司從事經(jīng)紀(jì)自營業(yè)務(wù)，以及向美國共同基金提供某些顧問和其他服務(wù)的能力。”

CDO指控或達(dá)成和解

此外，還有報(bào)道稱，一位消息人士表示，高盛不愿背著欺詐罪名達(dá)成任何和解協(xié)議，但可能會同意就一項(xiàng)關(guān)于該行在營銷債權(quán)抵押證券(CDO)時(shí)因疏忽大意而遺漏一項(xiàng)重大事實(shí)的指控達(dá)成和解。

歷來被SEC起訴的公司試圖在和解談判中爭取從輕處分并不罕見。不過，SEC將如何回應(yīng)高盛欲以較輕處罰達(dá)成和解的暗示，仍是一個(gè)未知數(shù)。

上個(gè)月，SEC突然對高盛提起訴訟，指控該集團(tuán)打造并推銷一項(xiàng)與次貸有關(guān)的債務(wù)產(chǎn)品，而沒有告訴投資者一家知名對沖基金協(xié)助挑選了標(biāo)的證券并且反向押注這些證券。

27日，受可能達(dá)成和解報(bào)道影響，高盛股價(jià)大幅上揚(yáng)3.57%，但自從被起訴以來，該集團(tuán)股價(jià)已經(jīng)累計(jì)縮水達(dá)27.13%。此外，國際評級巨頭惠譽(yù)也在本月初將高盛集團(tuán)評級前景下調(diào)至負(fù)面。惠譽(yù)同時(shí)稱，如果訴訟結(jié)果對高盛不構(gòu)成嚴(yán)重的負(fù)面影響，那么高盛評級的下調(diào)幅度不會超過一檔。

高盛的欺詐門同時(shí)也連累了華爾街其他大行。就在SEC對高盛采取行動(dòng)后，有媒體報(bào)道稱，聯(lián)邦檢察機(jī)關(guān)正與證券監(jiān)管部門配合，對其他多家華爾街大行是否在債權(quán)抵押證券(CDO)交易中誤導(dǎo)了投資人展開初步刑事調(diào)查。另據(jù)報(bào)道，紐約州總檢察長科莫正在對高盛、摩根士丹利等8家華爾街投行是否向評級機(jī)構(gòu)提供了誤導(dǎo)信息展開調(diào)查。

不過，摩根士丹利執(zhí)行長戈?duì)柭硎荆С帧皬?qiáng)而有效的監(jiān)管改革”，華爾街必須“重建信譽(yù)”。“作為一個(gè)產(chǎn)業(yè)，我認(rèn)為重要的是我們要承認(rèn)近幾年所犯的錯(cuò)誤，”他在自己集團(tuán)的股東年會上稱，“我們需了解，為什么外界對華爾街如此惱怒。”(王宙潔 上海證券報(bào))

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