美證交會對高盛又一宗CDO交易發(fā)起調(diào)查

據(jù)英國《金融時報》 ,美國證交會對高盛又一宗CDO交易發(fā)起調(diào)查。

據(jù)報道，據(jù)知情人士透露，美國證交會(SEC)已經(jīng)加大了對高盛 (Goldman Sachs)一宗復(fù)雜抵押貸款交易的調(diào)查力度。該交易并沒有包含在證交會4月份對該行提起的民事欺詐指控中。

證交會對總額20億美元的債務(wù)抵押債券(CDO) Hudson Mezzanine Funding產(chǎn)生關(guān)注，正值其與高盛就該行在類似CDO 交易Abacus中欺詐投資者的指控進行和解談判。高盛此前否認了證交會的指控。

知情人士表示，最近幾周，證交會一直在收集有關(guān) Hudson Mezzanine的信息。在美國參議院4月份對高盛高管長達11小時的盤問中，這筆交易正是重點所在。證交會與高盛均拒絕置評。

對Hudson Mezzanine的調(diào)查，是對華爾街銀行CDO業(yè)務(wù)更廣泛調(diào)查的一部分。知情人士表示，調(diào)查還處于初期階段，還不確定它是否會導(dǎo)致SEC對高盛提出其它訴訟。

高盛于2006年末創(chuàng)設(shè)并出售了Hudson Mezzanine，其中包含了來自其自身資產(chǎn)負債表的住房抵押貸款證券。

在參議院調(diào)查挖出的一份內(nèi)部電郵中，一名高盛雇員寫道，Hudson Mezzanine的一名潛在投資者“非常聰明，不會購買這種垃圾”。

內(nèi)部文件顯示，高盛對Hudson Mezzanine進行了“做空”操作，為這筆CDO購買了全值保險。不到18個月過后，美國房市泡沫開始破裂，Hudson Mezzanine的信用評級直線下降至垃圾級，導(dǎo)致投資者虧損嚴重，而高盛卻獲得了保險賠付。

法律專家表示，對Hudson Mezzanine的調(diào)查，可能會集中在高盛是否對投資者進行了充分的披露。在一份營銷文件中，高盛表示，它的利益與投資者“一致”，因為它將會購買該 CDO的份額。在一份法律免責(zé)聲明中，高盛也表示，它將針對該證券購買保險，但沒有明確說明購買多少。

參議員卡爾•萊文(Carl Levin)是國會負責(zé)調(diào)查華爾街投行在危機期間行為的小組委會員的主席。在聽證會中質(zhì)詢勞爾德•貝蘭克梵(Lloyd Blankfein)及其他高盛高管時，他曾多次抓住那封雇員郵件中提到的“垃圾”一詞大做文章。

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