2010年01月23日 03:02新快報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

新快報訊證監(jiān)會昨日晚間發(fā)布開展券商融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見，規(guī)定首批申請試點的證券公司應(yīng)該符合六大條件，其中最近6個月凈資本應(yīng)均在50億元以上，高于原規(guī)定12億元的門檻。除中信證券因不符合“一參一控”外，其余10家參加測試券商或都滿足要求。

證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人介紹，除上述條件外，首批申請試點的券商應(yīng)在最近一次證券公司分類評價為A類；具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高；以開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易管理結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測試；融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案通過了中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價；客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，賬戶開立、管理規(guī)范，客戶資料完整真實，建立了相關(guān)客戶分類管理和服務(wù)體系等。

此前的1月8日，證監(jiān)會相關(guān)部門負責(zé)人曾表示，11家測試券商包括中信證券、銀河證券、國泰君安、申銀萬國、海通證券、光大證券、東方證券、招商證券、華泰證券、國信證券和廣發(fā)證券等。據(jù)悉，它們之所以有資格參選首批融資融券試點，是因為均在2008年下半年連續(xù)參加了兩次融資融券業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)測試。根據(jù)2008年底的數(shù)據(jù)及2009年的數(shù)據(jù)看，這11家參加測試的券商都滿足凈資本額的要求。

不過，對于券商申請融資融券資格，證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人表示，對于并不符合一參一控標(biāo)準的券商，其申請融資融券業(yè)務(wù)并不會受到影響，但監(jiān)管層在最終做出批準時應(yīng)符合“一參一控”的標(biāo)準。目前中信證券仍未解決旗下中信金通、中信萬通、中信建投三家證券公司的股權(quán)問題以達標(biāo)“一參一控”監(jiān)管規(guī)定。 (強燕)

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