專業評價規程明確 融資融券試點再邁一步

評審專家組21人名單同時出爐，其評價意見、表決結果等將成監管部門審核時的重要考慮因素

⊙記者 馬婧妤

作為證券公司融資融券業務試點穩步推出的重要一環，融資融券業務試點實施方案專業評價規程正式明確，評審專家組21人名單也一并公布。

中國證券業協會昨日發布實施《證券公司融資融券業務試點實施方案專業評價工作規程》(下稱《規程》)、《證券公司融資融券業務試點實施方案專業評價申請材料內容與格式》(下稱《格式》)、《證券公司融資融券業務試點實施方案專業評價專家工作守則》(下稱《守則》)等三項規則及專業評價專家小組名單，即日起專業評價專家小組將對券商試點實施方案進行評價，其評價意見、表決結果和排名情況則將成為監管部門審核券商融資融券業務試點申請時的重要考慮因素。

根據《規程》，融資融券業務試點實施方案專業評價的主要內容包括業務決策與授權體系設置、業務開展計劃與主要業務環節、業務隔離與風險監控等。

專家小組成員共21名，包括證監會相關部門專家6名、證券交易所專家4名、證券登記結算公司專家5名、證券業協會專家2名，以及證券公司專家4名。評價工作小組將采用工作會議方式，集中對各證券公司申報的試點實施方案進行評價，每次工作會議由9到11名左右的專家參與評價，參評專家需填寫工作底稿和表決意見，并獨立發表個人評價意見、獨立表決。

為保證評價工作的公正與公平，相關規則細化出十六大項指標，200個左右的要點進行評價，同時統一掌握評價標準和尺度，盡量避免人為因素影響。在此基礎上，建立了以問責制為核心的評價制度。同時，融資融券專業評價還建立了評價專家回避制度。

證券業協會有關負責人表示，對各券商試點實施方案進行科學、專業的評估，不僅可以通過比較達到將優秀試點實施方案挑選出來的目的，不斷優化、細化融資融券業務操作規程，也能夠通過評價及時發現問題，采取措施，降低試點過程中可能產生的風險和問題，確保試點工作順利進行。

有關負責人答記者問詳見封四

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