2010年02月01日 02:16中國證券網－上海證券報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

⊙記者 劉偉 馬婧妤 張雪

○編輯 衡道慶

1月30日，滬深交易所進行第三次融資融券全網測試，此前參加過測試的11家券商參加了測試。這11家券商分別是銀河證券、國泰君安、廣發證券、海通證券、華泰證券、中信證券、申銀萬國、招商證券、東方證券、國信證券、光大證券。據記者在北京、上海和深圳三地了解到的情況，本次測試較為圓滿地完成了任務。

“第三次全網測試更為全面細致，演習了將來可能出現的各種特殊情況，較此前兩次增加了一些新內容，比如在體現適當性管理等方面提出了更高的要求。”上海幾家參與測試的券商表示，總體來說此次聯網測試相當順利，與一年前相比，營業部工作人員的操作也更加嫻熟。

某券商融資融券部負責人向記者介紹，這次融資融券測試內容和前兩次測試基本相同，包括交易、劃轉、結算、交割等業務，也仍為一天模擬兩個交易日的交易和結算。上海一家券商營業部的工作人員向記者介紹，在兩個小時的模擬交易時間內，他一共下了40多筆機構客戶單，近80筆個人客戶單，比以前的數量多了50%。

“這是為了盡可能將融資融券交易過程中的所有極端情況都測試到。”中信證券信用交易部相關人士介紹，全網測試中主要涉及交易系統和管理系統兩大塊內容，交易系統測試包括信用賬戶的配號和銷號、融資融券交易的證券劃轉及清算交收、信用賬戶內的證券買賣、行情和閉市后的數據接口測試等；管理系統測試包括客戶評級、征信、授信、合同的簽訂、逐日盯市和平倉等。

全網測試過程中，融資買入、融券賣出的保證金比例，證券作為擔保物的折算率、客戶維持擔保比例等均采用相關規定給出的標準，受邀參與測試的客戶資產規模則都超過100萬元。

“通過之前的模擬測試，和精心組織安排，我們努力將技術系統準備工作做到具體全面。”國信證券融資融券部相關人士介紹，本次主要測試各類融資融券交易和非交易業務、客戶信用賬戶權益類業務、融資融券相關登記清算業務、行情接收和盤后數據報送等，同時聯系了招商銀行等11家商業銀行進行了第三方資金存管業務測試。國信證券專門設立了總協調、總監督和總聯絡人員，約有超過120人參與了此次測試。

作為融資融券試點的三張通行證之一，全網測試結果將作為11家券商角逐首批試點名額的否決項。“作為最早籌備融資融券業務試點的券商之一，公司參與第三次測試除達標通過這一基礎的目的外，重點還在于進一步梳理流程、驗證試點方案的實操效果、試測技術環節和技術系統，同時也是對內部人員和有融資融券業務需求客戶的先期培訓，為融資融券正式推出做好準備。”中信證券有關人士表示。

部分券商表示，此次全網測試結束后，各家券商將在春節前上報融資融券業務試點方案，春節后接受專業評價，然后再正式遞交業務申請，估計完成整個流程至少需3個月時間，因此首批試點開閘，可能要到今年“五·一”前后。

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