2010年02月02日 06:51中國證券報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

本報記者 錢杰

招商證券1日向中國證券報記者表示，目前為止，招商證券還沒有遞交融資融券的申請材料。如獲批試點，招商證券以自有資金開展融資融券業務的總規模將不超過50億元人民幣。

總規模不超50億元

招商證券表示，自證監會批準公司開展融資融券業務之日起一年內，招商證券以自有資金開展融資融券業務的總規模預計不超過50億元。公司經營班子有權根據市場情況調整公司融資融券業務規模，如總規模超過50億元，須報董事會批準。

目前，招商證券在管理制度和業務流程設計、風險控制體系建設、客戶適當性管理、投資者教育規劃等方面的準備工作已全部完成。

招商證券相關負責人告訴記者，為保證融資融券系統安全、避免對現有集中交易系統的沖擊，招商證券將融資融券系統單獨部署、獨立運行，并部署了在線運行及備份運行兩套設備。在2008年兩次全網測試之后，系統一直都在運作，并進行了持續的升級，完全模擬真實上線的運行狀態，隨時可以切換到正式運營的系統狀態。

該負責人同時表示，融資融券系統只是整個業務籌備環節的重要一環，系統之外，招商證券在管理制度和業務流程設計、風險控制體系建設、客戶適當性管理、投資者教育規劃等方面的準備工作也已全部完成，具備了開展融資融券業務試點的各方面條件。

第三次全網測試順利完成

“測試很順利。一切都在計劃之中，達到了預期效果。”參與測試的招商證券融資融券業務負責人告訴記者，為保證測試的順利進行，公司成立了專門的測試工作組，由總裁楊鶤親自掛帥。測試工作組下設信息技術小組、業務小組、風險控制小組、清算小組、應急小組、支持小組等6個專門項目組，各項目組均由相關部門負責人和業務骨干組成。為確保萬無一失，招商證券制定了周密、完善的應急預案，有效應對衛星通信異常、交易異常、報盤異常、清算異常、網絡中斷、電源中斷等各種突發情況。

據介紹，此次全網測試是一次全市場恢復性聯通測試，目的在于全面地檢驗技術系統就緒情況及安全適用狀態，招商證券在完成交易所規定的測試內容之外，也盡可能地安排了一些邊界測試，充分考慮了真實展業過程中可能遇到的問題。

招商證券介紹說，此次測試共有17家營業部參加。本次融資融券業務測試與上兩次有三大區別：

首次，前兩次測試主要是側重于交易環節，本次測試增加了管理系統、風控系統、網上交易系統的測試和校驗，對各參與主體在業務開展后將用到的系統均進行了測試。

其次，本次測試更為全面深入，安排了一些邊界測試，驗證了試點方案的實施效果，充分考慮了真實展業過程中可能遇到的情況。

此外，增加了信用賬戶與創業板投資者適當性管理規定進行對接的測試內容及深圳市場信用證券賬戶的使用信息申報測試。

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