2010年03月10日 05:05中國證券報(bào)－中證網(wǎng)【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

□本報(bào)記者 錢杰

融資融券業(yè)務(wù)開閘已進(jìn)入倒計(jì)時(shí)。3月8日至10日，曾參與聯(lián)網(wǎng)測(cè)試的11家券商陸續(xù)接受了地方證監(jiān)局的現(xiàn)場(chǎng)檢查，這也是券商正式申報(bào)融資融券業(yè)務(wù)資格前的最后“一考”。檢查結(jié)束后，這11家券商將拿到地方證監(jiān)局出具的監(jiān)管意見函，并連同交易所聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告和證券業(yè)協(xié)會(huì)的專業(yè)評(píng)價(jià)報(bào)告一起在下周向證監(jiān)會(huì)遞交業(yè)務(wù)申請(qǐng)報(bào)告。業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，證監(jiān)會(huì)很快將據(jù)此開出首批試點(diǎn)名單。

“昨天的檢查太緊張了，從早上一直檢查到下午6點(diǎn)多，主要是看我們準(zhǔn)備得是否充分，員工業(yè)務(wù)熟不熟練，能不能隨時(shí)開干。”一位全程參與檢查的券商人士告訴中國證券報(bào)記者，現(xiàn)場(chǎng)檢查由地方證監(jiān)局聯(lián)合證監(jiān)會(huì)、兩大交易所和中登公司派出的十多位“考官”共同執(zhí)行，他們不僅仔細(xì)檢查了公司總部的風(fēng)控措施、技術(shù)系統(tǒng)和人員配備，還隨機(jī)抽查了1家營業(yè)部的準(zhǔn)備情況。

參與聯(lián)網(wǎng)測(cè)試的銀河證券、海通證券、國信證券等11家券商分別受北京、上海、深圳、廣東和江蘇五地的證監(jiān)局監(jiān)管。為了解各家券商融資融券業(yè)務(wù)準(zhǔn)備的真實(shí)情況，地方證監(jiān)局對(duì)營業(yè)部普遍采取了隨機(jī)抽查的方式，在現(xiàn)場(chǎng)檢查前并未通知券商要檢查的營業(yè)部數(shù)量和名單。

“現(xiàn)場(chǎng)檢查的項(xiàng)目很細(xì)，主要側(cè)重于系統(tǒng)和風(fēng)控。由于我們之前的準(zhǔn)備工作非常充分，檢查還算順利，估計(jì)很快就能拿到證監(jiān)局的監(jiān)管意見函了。”深圳一家券商的相關(guān)人士向中國證券報(bào)記者透露。為了在融資融券業(yè)務(wù)推出初期控制風(fēng)險(xiǎn)，很多券商都在交易所規(guī)定的“客戶維持擔(dān)保比例130%”基礎(chǔ)上自動(dòng)加設(shè)了多條“警戒線”。例如，當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于150%時(shí)，向投資者發(fā)出警告；當(dāng)維持擔(dān)保比例低于140%時(shí)，通知客戶要求補(bǔ)充擔(dān)保物；當(dāng)維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，采取強(qiáng)制措施。

上周，11家券商已經(jīng)在北京接受了證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)審答辯，預(yù)計(jì)近期將收到專業(yè)評(píng)審報(bào)告。“目前一切準(zhǔn)備就緒，只等交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證監(jiān)局開出的三份‘成績(jī)單’，我們就可以向證監(jiān)會(huì)正式申報(bào)融資融券業(yè)務(wù)了。”深圳某券商融資融券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人表示。

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