2010年03月20日 00:4721世紀經濟報道【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

于海濤

中國證監會3月15日公布了首批6家參與融資融券業務的試點證券公司名單，分別是國泰君安、國信證券、中信證券、光大證券、海通證券、廣發證券。

這6家證券公司將在收到證監會的相關批復后，到工商部門變更營業執照，之后到證監會換發新的經營業務許可證，之后即可為客戶進行開戶工作。

據了解，這6家券商并不是所有營業部都可以做融資融券業務，各家上報的方案中對此均有明確安排，相關營業部將通過所在證監局的核查才可以進行相關業務。

當然，在正式開展融資融券業務前，交易所會發布相關業務指南和開通業務的通知，還將由兩所一司(滬深交易所、登記公司)組織進行最后一次全網仿真技術測試。全部準備完畢后，由證監會發布融資融券業務啟動的通知。

值得注意的是，根據證監會的審核結果，在11家申請試點的券商中，有9家公司符合試點條件，2家不達標，分別是招商證券和銀河證券。

“招商證券是因為凈資本未持續達標。”中國證監會有關部門負責人介紹說，招商證券有五個月的凈資本超過50億，2009年9月份未達到這一標準。因此證監會從嚴審核時，認為其未完全達到相關規定，故不符合試點條件。

該負責人補充說，招商證券到今年2月底的凈資本已過100億，從去年10月份算起，到3月底，如果不出現極端情況，就會滿足連續6個月凈資本在50億以上的標準。

銀河證券的不達標原因在于公司治理存在問題，即由于近期公司人事變動，合規總監由行政總監兼任，不符合要求。目前最新情況是，符合條件的合規總監人選已經到位，正在履行相應程序。

“根據報國務院批復的首批試點五到六家的方案，證監會選取排序在前的六家公司首批進行試點。”該負責人說，下一步將考慮市場發展情況以及試點效果，融資融券試點期間如果運行正常，將分期分批擴大試點范圍，屆時其他五家公司如果符合試點條件，證監會將直接作為第二批試點公司核準其試點資格申請，而不再走專業評價和證監局現場核查等程序。

當然，除11家券商外，按證監會此前的表述，其他B類以上券商均允許進行第二批試點資格的申請準備工作。但要到擴大試點范圍時另行公布相關條件和要求。

此外，中信證券已經擺脫一參一控的影響獲得首批試點資格。對此，前述負責人解釋說，根據有關證監局的監管意見，經過機構部部務會集體討論認為，融資融券業務只限于申請試點證券公司，其參股或控股的證券公司并不允許開展融資融券業務，因此在業務運作上不存在同業競爭關系，不構成對試點資格的直接影響。

“而且不論是試點辦法還是指導意見，針對融資融券試點所確定的條件和標準都沒有明確規定同業競爭和一參一控監管要求。”該負責人說，同時對不符合同業競爭和一參一控的公司已經采取了相應的監管措施，包括監管談話、責令整改，對常規行政許可下的新業務新產品申請，比如新網點設立，新理財產品等都冷淡對待，抓緊落實有關整改要求，已經取得實質性進展。鑒于以上情況，證監會在審核時，沒有將此項作為審核條件。

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