盤中監控盤后分析：融資融券數據將集中報送

陸媛

●試點公司：及時報送數據，定期分析可能的風險

●兩所一司：數據統計和匯總分析

●融資融券小組辦公室：集中匯總，編制定期專項統計報告

據多位券商人士昨日對《第一財經日報》表示，證監會正和首批6家試點券商建設一套盤中實時監控、盤后分析的融資融券數據集中報送體系，以防范試點可能發生的風險。上述券商人士認為，該數據格式詳細，可操作性較強。

3月24日在廣州舉行證監會和上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結算有限公司(下稱“兩所一司”)及6家券商的融資融券業務啟動前動員座談會，主要是啟動前的最后動員、查漏、布置、開工工作的討論，當天下午集中討論報送融資融券業務試點數據的格式，在融資融券業務正式啟動當天，該數據將由券商向證監會和兩所一司及時報送。

融資融券工作小組起草了報送融資融券業務試點數據方案，規定報送方式，在試點啟動后及時跟上，并明確各方統計責任和內容，證監會相關部門負責人在工作會議上如是表示。

證監會要求試點公司必須及時報送數據，定期分析可能的風險；兩所一司要履行數據統計和匯總分析，明確報告內容形式要求，結合常規監管需要，結合使用CISP系統(機構監管綜合信息系統)，建立試點集中數據報送體系；融資融券小組辦公室要集中匯總，編制定期專項統計報告，會同證監會機構部及兩所一司對風控指標新情況新問題實時監測，判斷融資融券運行和對市場的影響，及時上報高層監管者。

高層監管者出于防范試點風險的角度，特別強調融資融券業務必須盤中實時監控和盤后分析。一家券商相關負責人表示，清算部門來負責統計數據，并將及時暢通地報送數據，幫助監管者感受投資者對此的反應和業務啟動初期對市場的影響力。

據多位券商人士表示，考慮到報送數據和分析數據工作的復雜性，試點初期監管層將控制客戶開戶的規模，對客戶下單交易進行一定的窗口指導。

在融資融券試點階段，監管者最為注重風險最小化、平穩起步，因此強調投資者教育和適當性管理制度，一位監管者表示，這是為投資者提供一種風險管理工具，而投資者是可能賠錢的，要求嚴把開戶關，做好征信調查，防止不合格的、風險承受能力差的客戶介入融資融券業務。

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