廣發證券3月31日融資融券交易情況：成交7筆

2010年03月31日 17:32鳳凰網財經【大中小】【打印】共有評論0條

1、融資融券第一單產生的時間、地點？

廣發證券第一單產生的時間是31日早上9：25：01，在深圳交易所完成融資買入2筆，融券賣出1筆。廣發證券深圳深南東路營業廳產生首單業務，目前尚無法確定是否為全國第一單，因為最終結果要等滬深交易交易所系統的確定。

2.簡單介紹一下第一天的交易情況，主要是融資還是融券，規模多大，客戶操作有什么注意事項？

我司31日的交易以融資占多，融券交易占比較少，融資和融券的交易量規模也都不大，客戶操作比較謹慎，需要一段時間對市場進行關注和研究，客戶操作還是比較關注成交價格。

由于融資融券業務比普通交易增加了不少新的交易指令，因此，特別提醒廣大投資者，在進行融資融券操作時要特別注意交易指令的選擇，千萬不要選錯指令，否則就會出現事與愿違的情況。比如，客戶對某只股票是看多的，要做融資，他就應該選擇“融資買入”這個指令，如果選擇了“融券賣出”，方向就反了。

3.客戶對這個業務目前的反饋情況

目前，客戶對這個新業務反應比較謹慎，很多客戶都說不急于操作，等看清楚了再做。

4，.目前已開設融資融券賬戶的客戶數量有多少？首日，共有多少家營業部的多少位客戶進行了融資融券買賣？共成交了多少筆？

目前,我司已開立信用證券賬戶的客戶一共4戶.首日,共有兩家營業部3個客戶參加了交易,交易類型包括融資買入和融券賣出,共成交了7筆.

5.對未來融資融券規模有怎么樣的預計？

融資融券規模的變化,取決于客戶對融資融券業務的熟悉程度和對行情的判斷、國際國內經濟形勢的變化、證券市場的走勢等多種因素。隨著客戶對融資融券業務認識的不斷加深,國際國內經濟的回暖，估計開戶數會逐漸增加,融資融券的規模會逐步擴大的。

6. 據了解，有券商對融資融券客戶的傭金設定為3%？貴公司是否有相同的要求？貴公司融資融券客戶的傭金率是怎樣的水平？

我司融資融券交易的傭金率設定在行業規定的范圍內,估計與其他五家試點證券公司不相上下.

7.請問今天都哪些品種的標的券供投資者選擇？融資和融券的擔保比例分別是多少？利息和手續費的收取比例是怎樣的？

根據滬深交易所公布的標的券范圍，我司確定的融資標的券與證券交易所公布的融資標的證券范圍一樣，是50只上證50成份股和40只深成份股，共90只股票，具體融資標的證券名單見我司廣發網公告。由于我司可供出售項目下的自營證券品種較少，目前，我司確定的融券標的證券為三只，分別為吉林敖東、招商銀行和中信證券。

我司確定的融資保證金比例不低于60%，融券保證金比例不低于70%。同時我司根據每只證券的折算率，針對每一只標的證券，制定了單只標的證券所對應的融資、融券保證金比例，具體見廣發網公告。

目前，我司確定的客戶融資利率為7.86%；融券費率為9.86%。

8、融資融券交易正式啟動初期，貴公司給予客戶的授信額度及額度占用費如何？融資融券初期投放的規模會控制在什么范圍？其中融資客戶的授信總額度會控制在什么規模？在融券方面初期規模又將控制在什么范圍？貴公司在融資融券交易系統的設計上提供了哪些便利投資者交易的功能？

融資融券試點期間，為了減少客戶的成本負擔，我司采用“先到先得、隨借隨還”的浮動授信模式，暫不采用固定額度模式，在具體收費方面，我司按照客戶實際使用資金、證券的金額和天數來計息，不收額度占用費。

公司董事會授予公司經營融資融券業務的總規模為50億元人民幣，這是公司在融資融券業務方面的一個總規模控制。在融資融券試點初期，考慮到客戶數和需求的因素，我司首期投放的規模不多，以后，隨著客戶數量和業務需求的不斷擴大，我司逐漸增加投放。在授信總額度控制方面，試點初期，我們的授信總額度將會與資金證券的投入規模保持一致。在融資融券交易系統的設計上，為方便客戶操作，我司在網上交易客戶端上設計了清晰易懂的操作指令，例如融資買入、融券賣出、擔保品劃轉、直接還款、直接還券等。同時，為方便客戶申請調整授信額度，我司在網上交易客戶端設計了“額度申請”模塊，客戶可以通過遠程方式自助完成額度的調整申請。

9、在擔保品方面，貴公司對客戶提供的擔保品有何要求？各類擔保品融資的比例是多少？每筆融資融券交易最長期限是多少？公司規定的強制平倉線是多少？公司如何加強對客戶融資融券交易的監控，如何降低融資融券風險的出現？

在擔保品方面，首先，我司要求客戶參與融資融券業務提交的保證金不能超過其金融資產的二分之一或者其全部資產的四分之一。其次，我司確定的擔保品范圍基本與證券交易所公布的擔保品范圍相同。但需要說明的是，由于我司為上市公司，目前，證券簡稱為廣發證券(證券代碼：000776)的股票將不在我司確定的擔保品范圍之內，也就是說，我司的融資融券客戶不能將證券簡稱為廣發證券(證券代碼：000776)的股票作為擔保品進行提交。在保證金比例方面，我司確定的融資保證金比例不低于60%，融券保證金比例不低于70%。同時我司根據每只證券的折算率，針對每一只標的證券，制定了單只標的證券所對應的融資、融券保證金比例，具體見廣發網公告。目前，我司確定的每筆融資融券負債的最長期限是6個月；強制平倉線為130%。

在對客戶融資融券交易監控方面，為了確保風險可測、可控、可承受，我司融資融券業務柜臺系統對客戶可能觸發的強制平倉條件進行分類實時預警。實時預警的指標有：維持擔保比例預警、負債到期預警、標的證券調整或終止上市預警。在監控指標方面設有四大類，每大類指標又分設若干個指標，這四大類指標是：證券調整類監控指標、客戶持倉類監控指標、融資融券業務規模類監控指標和融資融券業務投資集中度監控指標。同時，我司采用“多點監測、雙重保險”的業務風險監控體系，自主研發了公司級風險監控管理系統，確保公司融資融券業務部及風險管理部等相關部門能夠及時有效地監控到融資融券業務的各個風險點，對重要指標能夠及時發出預警信號，及時提醒和通知客戶和公司業務及相關部門采取適當措施控制風險，防止風險的擴散，保證客戶的資金和證券資產的安全，保障公司和客戶的合法權益。

10、在公司目前現有客戶中，符合融資融券門檻要求的客戶占比是多少？公司對初期參與融資融券的客戶有何要求？在前期與客戶溝通過程中，客戶在融資融券交易方面最關心的問題有哪些？

經過前期對我司客戶的調研，目前符合我司融資融券門檻要求的客戶數不多，占公司總客戶數的比例也不高。目前，我司的客戶選擇標準為：個人客戶開戶并交易18個月以上，證券類賬戶資產50萬元以上，機構客戶開戶并交易18個月以上，證券類賬戶資產500萬元以上，客戶參與融資融券業務提交的保證金不超過其金融資產的二分之一或其全部資產的四分之一。在前期與客戶溝通過程中，客戶在融資融券交易方面最關心的問題主要在融資融券成本、額度使用、保證金可用余額與維持擔保比例計算、負債到期期限等幾個方面。

11、融資融券的開戶手續、具體操作流程。

客戶開戶的簡要流程如下：

第一步，客戶若有意與融資融券交易，營業部融資融券業務專員及客戶經理現場對該投資者進行業務規則、合同條款的講解與風險揭示；

第二步，如果客戶還是有意向參與融資融券業務，營業部就需要對該客戶進行資信調查，充分了解客戶的資信狀況；

第三步，客戶提交申請，營業部和公司融資融券部對客戶提交的業務申請資料進行審核和評級；

第四步，與客戶簽訂融資融券業務合同和業務風險揭示書，

第五步，營業部為客戶辦理融資融券信用證券賬戶和信用資金賬戶，辦理第三方存管指定業務。

第六步，客戶提交擔保物；

第七步，證券公司對客戶進行授信；

第八步，客戶進行融資融券交易。

12、融資融券的推出對證券市場是利好還是利空？會對市場運行產生怎樣的影響？會否加劇波動？

融資融券業務的推出屬于證券市場基礎性制度的完善，是我國證券市場逐漸走向成熟，走向國際化的重要標志。從長遠來講，融資融券業務的推出，對證券市場的長期穩定發展是利好。目前，由于試點初期，融資融券規模相對較小，短期對市場運行基本沒有影響。但隨著業務的不斷發展，融資融券對于增加股市流通性和交易活躍性有著明顯的作用，從而有效地降低了證券市場流動性風險。同時，融資融券也有助于完善股價形成機制，對市場波動起著市場緩沖器作用。

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