2009年09月11日 23:47經濟觀察報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

閆薇 趙紅梅

“證監會目前已經掌握大部分五糧液(000858.SZ)違規操作的證據，目前證監會稽查總隊已經派人前往宜賓直接調查。”9月10日，證監會某處內部人士對表示。本報記者調查得知，五糧液被調查原因主要在于內幕交易，操作自家股票和虛假信息披露等。

異常的盤中公告

9月9日中午，五糧液發布公告稱，當日收到證監會調查通知書,因公司涉嫌違反證券法律法規，證監會決定立案調查。該公告于9日上午收盤后5分鐘發布，不僅為五糧液公司史上所未見，也為證券市場罕見。當日五糧液沒有停牌，且交易量創歷史新高，近51億元，10日交易量雖有下降，仍達28億元以上。

深圳交易所對上市公司要求嚴格甚至可以說較為苛刻，為董秘所共知，可能會引起較大股價波動的情況通常都會要求上市公司停牌。為何引起天量交易的消息，也沒有要求五糧液停牌呢？深圳交易所新聞聯絡人士未接聽記者電話。五糧液辦公室不愿意具名的人士稱，深交所沒有要求五糧液停牌，這是因為這件事對上市公司影響并不大。“如果是偷稅漏稅，應該是稅務局的人來查，就不會是證監會了！”該人士同時否認了涉嫌偷漏稅的說法，“我要告訴你的是，目前五糧液的生產經營一切正常，沒有受到任何影響。只是這個時間點上我不能跟你具體說。”

據目前身在宜賓、接近證監會調查組的知情人士透露，五糧液此次接受調查主要緣于內幕交易，但這還不是問題的全部。來自多家券商和基金經理的消息，也佐證了此次調查與五糧液涉嫌內幕交易、動用公司自有資金炒作自家股票有關。如果上述消息屬實，該調查或對五糧液的生產經營受影響不大。這也部分解釋了五糧液9日盤中公告而未停牌的原因。

內幕交易

據接近中國證監會調查組的人士透露，證監會目前已掌握四川省宜賓五糧液投資(咨詢)有限責任公司(下稱“五糧液投資公司”)借道成都智溢，通過亞洲證券及中科證券瘋狂炒作自家股票的資金流水、操盤記錄、借貸協議等一系列證據。

據稱，此證據最早來源于知情人士的舉報,而證監會對五糧液多年來的關聯交易也早有不滿。

此案發于五糧液“涉陷”亞洲證券舊案，五糧液通過成都智溢塑膠制品有限公司(下稱“成都智溢”)與關鍵人物尹啟勝自我買賣股票。

成都智溢是五糧春的全國總經銷。

這樁塵封往事由原亞洲證券成都南一環路營業部(下稱“亞洲證券成都營業部”)總經理龐鈴以涉嫌合同詐騙罪被起訴而被揭開一角。2005年5月24日，中國證監會做出了“取消亞洲證券的證券業務許可，并責令其關閉”的行政處罰決定。成都智溢的5500萬元被證監會認定為委托理財資金而作為破產資產處理。

2000年7月5日，五糧液集團絕對控股的五糧液投資在中科證券宜賓營業部開設證券賬戶，主要開展證券股票投資交易業務。到了2003年12月31日，五糧液投資的賬戶里有8826余萬元資金以及價值636余萬元的股票。

2002年，尹啟勝任五糧液集團辦公室主任兼公關部部長，從2000年底開始，他就是成都智溢在二級市場的操盤手。

從2000年起直到2004年年底，期間成都智溢用五糧液的資金全部買入五糧液股票。幾年間五糧液投資公司在發出利好等公告前自買股票。

這期間，五糧液集團通過進出口公司借給了成都智溢8000萬元。

2009年3月17日，五糧液發布公告稱，“本公司及下屬控股子公司從來沒有任何資金存放于亞洲證券公司”，本公司下屬控股子公司——五糧液投資公司也未在亞洲證券公司存放任何款項。因此，五糧液被指虛假信息披露。

記者獲悉，成都智溢在成都證券的賬戶先后由尹啟勝、五糧液投資的汪東操作，買賣的股票除了申購新股之外，均是五糧液自己的股票。數次大買入的時機均與五糧液的利潤分配方案相吻合，涉嫌操縱股價和內幕交易。

2001年4月6日、4月11日、4月23日、4月24日、4月26日到2001年6月29日收盤前，成都智溢共買入231萬股五糧液。

以2001年4月26日為例，股票賬戶共有105筆金額買進五糧液，金額總計近2031萬元，買進股數從1手到367手不等。第二天，公司公告利好，一季度主營業務收入完成全年目標數的43.45%，公司共實現主營業務收入近20億元。

7月18日，五糧液公布了中期業績報告。此前兩天，7月16日，成都智溢賬戶上仍是大幅買進五糧液，7月18日公司公告中期每股收益0.936元，10送4轉增3派1元。

2002年3月7日，該賬戶停止了操作，因為市場的整體走弱，該賬戶出現虧損。

2002年7月，由汪東接替尹啟勝負責成都智溢的操盤任務。

汪東接手之后，從2004年1月16日之前，一直都在拋售，只有2002年8月28日，買過1萬股。

2004年的2月24日，五糧液漲幅達8.36%，先知先覺的資金已早潛入。2月26日，五糧液公司公告2003年全年每股收益0.519元，10送8轉增2派2元。當日公司股票漲停。

早在2月24日，成都智溢的賬戶上已經買入了9.4萬股，買入股票共支付金額106.6萬余元。而那天上午，五糧液的董事會正在商討分紅送股的方案。

記者獲得的一份交易明細顯示了五糧液買賣自家股票的詳細記錄，其中,2004年2月24日,買入價值超過100萬元股票,成交價在11.2元和11.5元，當日收盤價格12.18元，第二天最高漲至13.20元，第三天最高漲至13.84元。

(本報記者黃利明對本文亦有貢獻)

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