2010年04月12日 22:5721世紀經濟報道【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

肖俊光 （圖片來源：中國證券業協會）

4月12日，一網友以興業證券員工的身份舉報，稱興業證券內部存在“老鼠倉”問題，該公司信息技術部副總經理肖俊光利用崗位特殊權限，查詢跟蹤公司自營賬戶進行股票交易；該網友還表示，興業證券在獲知上述情況后，不僅沒有采取任何措施，公司內部還出現偽造數據、銷毀證據等行為跡象。

“公司內部正在調查此事，不排除該員工因利益分配不均而遭人舉報的可能。”一接近興業證券人士向記者透露。

這名網友在舉報信中透露，自己是興業證券一名員工，日前公司正在貫徹落實中國證監會《關于組織開展證券期貨監管人員和從業人員行為準則執行情況檢查的工作方案》的通知，自己正是在這一檢查工作中，發現公司內部存在嚴重問題。

舉報信指證，興業證券信息技術部副總經理肖俊光違反證券法第43條規定，借他人名義持有、買賣股票；同時還利用崗位特殊權限查詢跟蹤公司自營賬戶進行股票買賣操作，買賣股票的交易行為和興業證券自營賬戶的交易行為完全一致。

該網友在信中提供了部分細節清晰的賬戶交易數據資料。其中，涉及員工肖俊光，男，證券從業證書編號為S0190100010200，涉及資金帳號為000012417，所有者邱葵花，身份為肖俊光配偶。

信中附上的一段發生在2007年9月的部分交易記錄顯示，9月13日至9月28日之間，邱葵花賬戶上股票買賣情況，與資金賬戶為050000005以及050066666的興業證券自營賬戶交易情況高度一致，涉及股票包括三友化工、湖北宜化、天宸股份、太鋼不銹、中集集團、寶鋼股份以及如意集團，股票買賣方向完全一致，操作時間上最短只有一分鐘間隔，邱葵花個人賬戶的交易金額從2.04萬元至135.4萬元不等。

“如果舉報屬實，應是涉嫌利用內幕信息進行交易的問題，且還涉及到泄露公司機密，并不能簡單歸于老鼠倉。”滬上一券商合規風控部門負責人評價稱。

當前時點爆出如此丑聞一是興業證券的上市進程將受到影響，二是在券商行業大規模自查的背景下興業證券有被指責“知而不報”，也有“頂風作案”的嫌疑。

“調查清楚后，公司需要解聘問題員工，另外，也應該提供證據為自己免責。”上述負責人介紹。

調查

興業證券涉嫌內部老鼠倉

1.您認為興業證券有沒有從事內幕交易？
		有
		沒有
		不好說，很難判斷

2.你認為老鼠倉丑聞頻發，問題出在哪里？
		監管不力，甚至有部分監管者參與老鼠倉
		法律不健全，應追究老鼠倉參與者的刑責
		證券基金業內控松懈，對從業者相關賬戶缺乏監控
		其它

3.您要不要繼續使用興業證券提供的服務
		我不信也不再使用興業證券的研報
		我在興業證券開戶了，想換個券商
		我還繼續使用興業證券提供的服務
		不確定，還要看看此事的最終結果

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