2010年04月12日 22:5721世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

肖俊光 （圖片來(lái)源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)）

4月12日，一網(wǎng)友以興業(yè)證券員工的身份舉報(bào)，稱興業(yè)證券內(nèi)部存在“老鼠倉(cāng)”問(wèn)題，該公司信息技術(shù)部副總經(jīng)理肖俊光利用崗位特殊權(quán)限，查詢跟蹤公司自營(yíng)賬戶進(jìn)行股票交易；該網(wǎng)友還表示，興業(yè)證券在獲知上述情況后，不僅沒有采取任何措施，公司內(nèi)部還出現(xiàn)偽造數(shù)據(jù)、銷毀證據(jù)等行為跡象。

“公司內(nèi)部正在調(diào)查此事，不排除該員工因利益分配不均而遭人舉報(bào)的可能。”一接近興業(yè)證券人士向記者透露。

這名網(wǎng)友在舉報(bào)信中透露，自己是興業(yè)證券一名員工，日前公司正在貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于組織開展證券期貨監(jiān)管人員和從業(yè)人員行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況檢查的工作方案》的通知，自己正是在這一檢查工作中，發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部存在嚴(yán)重問(wèn)題。

舉報(bào)信指證，興業(yè)證券信息技術(shù)部副總經(jīng)理肖俊光違反證券法第43條規(guī)定，借他人名義持有、買賣股票；同時(shí)還利用崗位特殊權(quán)限查詢跟蹤公司自營(yíng)賬戶進(jìn)行股票買賣操作，買賣股票的交易行為和興業(yè)證券自營(yíng)賬戶的交易行為完全一致。

該網(wǎng)友在信中提供了部分細(xì)節(jié)清晰的賬戶交易數(shù)據(jù)資料。其中，涉及員工肖俊光，男，證券從業(yè)證書編號(hào)為S0190100010200，涉及資金帳號(hào)為000012417，所有者邱葵花，身份為肖俊光配偶。

信中附上的一段發(fā)生在2007年9月的部分交易記錄顯示，9月13日至9月28日之間，邱葵花賬戶上股票買賣情況，與資金賬戶為050000005以及050066666的興業(yè)證券自營(yíng)賬戶交易情況高度一致，涉及股票包括三友化工、湖北宜化、天宸股份、太鋼不銹、中集集團(tuán)、寶鋼股份以及如意集團(tuán)，股票買賣方向完全一致，操作時(shí)間上最短只有一分鐘間隔，邱葵花個(gè)人賬戶的交易金額從2.04萬(wàn)元至135.4萬(wàn)元不等。

“如果舉報(bào)屬實(shí)，應(yīng)是涉嫌利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的問(wèn)題，且還涉及到泄露公司機(jī)密，并不能簡(jiǎn)單歸于老鼠倉(cāng)。”滬上一券商合規(guī)風(fēng)控部門負(fù)責(zé)人評(píng)價(jià)稱。

當(dāng)前時(shí)點(diǎn)爆出如此丑聞一是興業(yè)證券的上市進(jìn)程將受到影響，二是在券商行業(yè)大規(guī)模自查的背景下興業(yè)證券有被指責(zé)“知而不報(bào)”，也有“頂風(fēng)作案”的嫌疑。

“調(diào)查清楚后，公司需要解聘問(wèn)題員工，另外，也應(yīng)該提供證據(jù)為自己免責(zé)。”上述負(fù)責(zé)人介紹。

調(diào)查

興業(yè)證券涉嫌內(nèi)部老鼠倉(cāng)

1.您認(rèn)為興業(yè)證券有沒有從事內(nèi)幕交易？
		有
		沒有
		不好說(shuō)，很難判斷

2.你認(rèn)為老鼠倉(cāng)丑聞?lì)l發(fā)，問(wèn)題出在哪里？
		監(jiān)管不力，甚至有部分監(jiān)管者參與老鼠倉(cāng)
		法律不健全，應(yīng)追究老鼠倉(cāng)參與者的刑責(zé)
		證券基金業(yè)內(nèi)控松懈，對(duì)從業(yè)者相關(guān)賬戶缺乏監(jiān)控
		其它

3.您要不要繼續(xù)使用興業(yè)證券提供的服務(wù)
		我不信也不再使用興業(yè)證券的研報(bào)
		我在興業(yè)證券開戶了，想換個(gè)券商
		我還繼續(xù)使用興業(yè)證券提供的服務(wù)
		不確定，還要看看此事的最終結(jié)果

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