2010年04月13日 05:50深圳商報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

資金賬號000012417的所有者，為被舉報者的配偶，對應(yīng)的被跟交易操作的賬戶為興業(yè)證券自營賬戶。

【本報訊】(記者 傅盛寧)正當(dāng)興業(yè)證券忙著上市之時，卻不料家中“起火”——昨日，有自稱興業(yè)證券內(nèi)部員工的知情人士爆料稱，公司信息技術(shù)部副總經(jīng)理肖俊光涉嫌老鼠倉操作。

該舉報人稱，自己在負(fù)責(zé)協(xié)助落實(shí)執(zhí)業(yè)人員行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況檢查工作中，發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部存在嚴(yán)重問題。興業(yè)證券信息技術(shù)部副總經(jīng)理肖俊光不但違反證券法第43條規(guī)定，借他人名義持有、買賣股票，并且利用他的崗位特殊權(quán)限查詢跟蹤公司自營賬戶進(jìn)行股票買賣操作，買賣股票的交易行為和公司自營賬戶的交易行為完全一致。

這封舉報信目前已經(jīng)在網(wǎng)上公布，舉報人說，“發(fā)現(xiàn)這個問題后，我將有關(guān)情況如實(shí)匯報，可不但沒有看到公司‘執(zhí)業(yè)人員行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組’采取任何措施，而且甚至公司內(nèi)部有組織地開始進(jìn)行偽造數(shù)據(jù)銷毀證據(jù)等行為跡象。”

該舉報人目前仍匿名。他(她)提供了2007年9月13、17、18、24、28日兩個不同賬戶幾乎同時發(fā)生的交易記錄。其中一個資金賬號為000012417，舉報人稱，其“所有者為其配偶，邱葵花，對應(yīng)的被跟交易操作的賬戶為興業(yè)證券自營賬戶。”交易記錄顯示，舉報人所稱的興業(yè)證券自營賬戶或?yàn)?50000006，或?yàn)?50066666。從交易記錄看，舉報人所稱的個人賬戶與自營賬戶，在湖北宜化、中集集團(tuán)、寶鋼股份、三友化工等股票上交易時間相差不超過15分鐘，其所稱的個人賬戶交易都在自營賬戶交易之后，跟隨買跟隨賣。

從這些股票的歷史行情看，肖俊光的賬戶都跟隨得十分精準(zhǔn)，買在低位，賣在高位。實(shí)際情況如何仍有待核實(shí)。

廣東東方金源律師事務(wù)所律師金焰認(rèn)為，在刑法里，老鼠倉歸入“利用因職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動”的行為，肯定是違法的。根據(jù)刑法修正案(七)的規(guī)定，如果舉報屬實(shí)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，被舉報者將被處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

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