2010年04月13日 21:0121世紀經濟報道【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

驟然而至的“老鼠倉”風波，將正在靜候IPO的興業證券推上風口浪尖。

4月13日，位于福州湖東路268號的證券大廈，一派異常緊張忙碌。這里是興業證券的自置物業，作為其新近啟用的總部大本營，至今不到5個月。

“整天都在開會研究、處理事務，忙得不可開交。”13日傍晚，興業證券有關人士告訴本報記者，“現在，這件事已有結論，肖俊光違規炒股屬實?！?/p>

記者還了解到，福建證監局已過問此事，興業證券已向監管部門匯報。

肖俊光此前為興業證券信息技術部副總經理。12日，舉報人以興業證券員工的身份，稱公司內部存在“老鼠倉”問題，揭露肖俊光利用崗位特殊權限查詢跟蹤公司自營賬戶，并借他人名義進行買賣股票操作。舉報人提供了部分賬戶交易數據資料。

“公司經查證后，立即對此事做出嚴肅處理。”上述興業證券有關人士稱，“現在，肖俊光已被撤銷職務并調離信息技術部。”

“公司根本沒有收到舉報，沒有采取任何措施和偽造數據銷毀證據之類的指稱，更是無稽之談?！鼻笆雠d業證券有關人士表示。

12日公開的舉報信稱，舉報人發現問題后，將有關情況如實匯報，可不但沒有看到公司“執業人員行為準則執行情況檢查工作領導小組”采取任何措施，甚至公司內部有組織的開始進行偽造數據銷毀證據等行為跡象。

“雖然肖俊光違規炒股屬實，但其所操作的股票與公司自營盤只是部分重疊?！鄙鲜雠d業證券有關人士稱。

舉報人提供的部分交易記錄顯示，肖俊光借用其配偶邱葵花的證券賬戶，在2007年9月13日至28日的5個交易日，先后對應興業證券自營帳戶買賣三友化工、湖北宜化等7只股票，個人與興業證券自營帳戶的買賣方向完全一致，交易金額為數萬元至十多萬元。

由于這部分交易記錄所操作的個股，僅顯示買、賣單向成交數據，因而無法計算出這些交易的實際盈虧狀況。

“肖俊光違規炒股，屬于利用職務之便的職業道德缺失問題，不是犯罪，也不屬于老鼠倉范圍?！鄙鲜雠d業證券有關人士說，“老鼠倉是先于公司自營賬戶買賣同一股票?！?/p>

根據舉報人公布的部分交易記錄，肖俊光借用的證券賬戶所對應興業證券自營賬戶買賣的股票，其交易時間均稍遲于興業證券自營賬戶，最短相隔只有1分鐘，最長為14分鐘。

“肖俊光的工作已被暫停，公司將進一步深入調查，最后根據調查結果和相關規定嚴肅處理?！鄙鲜雠d業證券有關人士表示。

目前，全行業正開展從業人員行為準則執行情況檢查，興業證券被曝出如此“家丑”，有市場人士指出，此事可能被當作典型從快從嚴處理。

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