2010年04月14日 13:1321世紀經濟報道【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

一則關于部門副總違規炒股的舉報信將興業證券推上風口浪尖。令其尷尬的是，舉報信中附上詳細的股票交割單揭示，被舉報人正是追隨自家公司的自營賬戶操盤。

而之所以能視公司內部林立的防火墻于無物，關鍵因素是因為被舉報人肖俊光恰是興業證券信息技術部前副總經理。

“由于信息技術部門的特殊性，這個崗位是每家券商的內控重點。”滬上一券商風控部門負責人表示，“但杜絕類似事件幾乎不可能。”

“特定人群”

曾幾何時，防火墻被業內人士津津樂道，寄希望于信息技術的進步營造更安全的交易環境。

“公司各部門間都有嚴密的防火墻，尤其對自營、資管、投行、研究這些重要部門。”一券商人士對記者表示。于是，試圖突破防火墻，并窺探防火墻保護下的具體交易過程似乎并不現實。

但對興業證券的一紙舉報卻顯示，還是有人可以自由穿梭于防火墻之間。

肖俊光，曾任興業證券信息技術部副總經理，舉報信中提供的交割單顯示，在2007年9月，肖俊光妻子名下的股票賬戶，幾乎做到了對興業證券自營賬戶股票買賣的亦步亦趨。

“對比兩賬戶交易情況，最短一次間隔只有一分鐘，幾乎就是在工作地點一邊看公司自營賬戶，一邊自己下單了。”滬上一大型券商交易部門負責人推測。

得益于集中交易系統在證券行業的普及，無論是下屬營業部還是總公司，所有的交易業務都必須通過一套總部系統完成，大量的運行和維護工作也因此集中到總部，這也是信息技術部門的主要職責。

另一方面，借助集中交易系統，證券公司也實現了數據共享，并建立起一套高效的實時監控系統。

“公司要實時監控營業部數據、客戶數據等，包括一些特殊股票、賬戶，如在交易過程中出現異動便能及時采取措施降低風險。”滬上一券商資產管理人士介紹，“而每家證券公司，無論國內外，都有特定人群可以接觸到這些數據。”

如此一來，作為信息技術部門的負責人，肖俊光也得以拿到了接觸這些數據的“鑰匙”。

“這就相當于一個送信員，信息被寫到紙上裝進信封。也沒有被密封，他(肖俊光)只是在送信過程中拆開看了一眼。”上述人士舉例稱。

券商內部限制

正因為信息技術部門的特殊性，這個崗位也自然是每家券商的監控重點。

“風控嚴格的券商會加強對這一崗位的限制，常見的有后臺加密，相關密碼應該被分開管理，信息部持有一部分，交易部則持有另一部分，任何一方普通員工都不能獨立接觸到這些數據；還有就是為每項操作設置權限。”一家券商風控部門負責人介紹。

此外，證券公司內部員工還需要面對公司一整套完善的風險管控方法。記者獲得的一家券商內部文件顯示，公司員工需要向所在部門公布以本人名義開立和本人控制的資金賬戶、證券賬戶及其變動情況，并在規定時間內轉讓所持股票。其中，“控制的資金賬戶、證券賬戶”涉及自有賬戶或通過其他關系實際使用、收益以他人名義開立的資金賬戶、證券賬戶。

“證券公司從業人員肯定不得有資金、股票賬戶，此外，也不能牽涉到涉嫌內幕交易或市場操縱等的交易行為，這些都是不能觸碰的紅線。”上述負責人強調。

但另一方面，多數券商人士也承認，杜絕上述行為并不現實。

無論是半年前的基金公司“老鼠倉”，還是海通證券(16.46,-0.10,-0.60%)葉志剛事件，直到最新的李莉事件，這些得以公布于眾的原因皆是因為被他人舉報。

如此番舉報信中自述，舉報人是在負責協助落實執業人員行為準則執行情況檢查工作中，發現肖俊光的違規行為。

“一般來說，公司內部檢查主要針對的是員工個人名下資金、證券賬戶。”一名券商高管對上述舉報信表示質疑，“直系親屬賬戶并不在券商自查范圍之內，這次舉報信能提供如此詳細的交割單，從以往經驗來看，不外乎分賬不均或是遭人設計。”

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