中國證監會對工作人員約法九章

不得買賣股票和從事期貨交易；離職后須遵守回避規定

證券時報記者 于 揚

本報訊中國證監會昨日發布施行《中國證監會工作人員行為準則》。《行為準則》共9章33條，對證監會工作人員在日常工作、監管中行為提出明確的規范和要求。

與《守則》相比，《行為準則》更加符合現行有關法律法規的規定，在內容上更加具體和明確，也更加有利于接受社會監督。《行為準則》除對證監會工作人員應遵守的基本準則予以明確外，還分別從依法監管、勤勉盡責、公正廉潔、保守秘密、回避等幾個方面對工作人員的行為予以規范要求。

《行為準則》特別提出工作人員在公正廉潔方面應嚴格遵守的五項“鐵律”：應遵守國家廉政規定和證監會廉政紀律；不得利用職務上的便利為本人、親屬和他人謀取不正當利益；不得利用職務上的便利收受禮金和各種有價證券、支付憑證，不得違反規定收受禮品；不得接受可能影響公正執行公務的宴請以及旅游、健身、娛樂等活動安排，不得接受或者無償借用監管對象提供的交通工具、通訊工具其他設備物品；不得買賣股票和從事期貨交易。

在“保守秘密”方面，除規定工作人員不得泄露證券期貨交易內幕信息等外，還特別規定工作人員不得違反規定私自接受媒體采訪，不得發表或散布與黨和國家路線方針政策、證監會重大決策不一致的議論。

針對業界關注的證監會官員離職后到基金公司、證券公司任高管的情況，《行為準則》明確“工作人員離職后，在規定期限內應當遵守中國證監會回避規定，不得違反規定在監管對象中任職”。據介紹，證監會領導人員離職需要在三年“冷凍期”滿后方能在監管對象中任職，一般人員的“冷凍期”為一年。

證監會有關部門負責人表示，近幾年來，證監會依據法律法規，調查了部分工人人員違反工作人員守則的個案，如王小石案件。但從統計數據看，中國證監會系統工作人員案發率僅在0.3%。-0.5%。，遠遠低于全國黨政機關平均案發率。

該負責人還舉例指出：“在王小石案件中，實際上他對其所幫助聯系的公司在上市過程中并沒有起到什么作用，不能改變發行審核的結果，如他曾經幫助聯系的某公司經過嚴格審查，沒有發現問題，是符合上市規定的，但他曾幫助聯系過的另一家甘肅公司，則因材料不合格早已被發行部嚴格審核后退回。”該負責人強調，發行審核制度經過多年的改進，整個審核過程已受到多方面環節的監督，個人起不到決定性作用，每一環節、每一崗位都有監督，并突出多層級的審核決策，因此雖然有王小石的個案出現，但不能形成窩案、串案。

至于證監會主板和創業板發審委委員是否接受《行為準則》的約束，該負責人表示，發審委會外聘任的委員雖然不是證監會工作人員，但是按照《行為準則》的要求，證監會也規定了嚴格的紀律、保密和廉政方面的要求。

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