2010年04月14日 06:23新京報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

 《證券市場周刊》披露了李莉以及時任證監會基金監管部主任的李正強與上投摩根高管同游歐洲的照片。左起第4位為李正強，第8位為李莉。(圖片來源：證券市場周刊)

本報訊 (記者吳敏)一邊是基金公司運作受到監管層警示，另一邊是基金公司邀請監管層出訪歐洲并支付費用。而在“老鼠倉”被揭露之后，基金公司并未被停發產品。由證監會員工李莉夫妻反目牽扯出的諸多質疑進一步發展，周一，《證券市場周刊》披露了李莉以及時任證監會基金監管部主任的李正強接受上投摩根招待的照片，并引發投資者對于證監會是否違規核準上投摩根基金產品的質疑。

當事兩方的相關人士昨日說，上投摩根和證監會都有可能在今明幾天回應此事，但至昨日截稿時，當事雙方尚無官方回應。

證監會官員被曝與基金公司高管同游歐洲

據《證券市場周刊》報道，2006年12月3日至12日，一個10人的公務旅行團訪問了英國、法國、比利時、盧森堡四國，成員中包括時任上投摩根基金管理公司副總經理傅帆，時任證監會基金監管部主任李正強和時任證監會法律部案件審理執行組副調研員(副處級)李莉。

報道指出，這一行人的安排，最后的費用合計每人3萬元多元，由上投摩根支付。

“歐洲游”之前基金公司曝出“老鼠倉”

如果公務訪問或招待并不足以引起市場質疑，出訪時間與上投摩根唐建案的時間重合則引起市場猜測。

根據證監會和上投摩根對于國內資本市場第一例“老鼠倉”案———唐建案的披露，上投摩根成長先鋒在2006年9月底募集完畢，唐建成為基金經理。2006年11月，上海交易所發現他突然拉升新疆眾和的股票價格，這一舉動引發監管層警惕，上交所向上投摩根發出了風險提示函，上海征管辦對上投摩根進行內部管理的現場檢查，并一度暫停業務審批。

2007年4月份，唐建案被曝光，證監會開始調查；按照證監會2004年頒布的《證券投資基金運作管理辦法》，基金公司因違規接受調查或整改時，不具備募集新產品的資格。但在證監會披露唐建案之前，上投摩根在2007年4月和10月各發行了一只基金。

在2006年12月份的歐洲訪問團中，李正強時任基金監管部主任，基金產品核準的權限在該部門，李莉時任法律部案件審理執行組副調研員。截至2007年底，李莉參與審理了基金同德、基金景博、基金漢鼎等多起基金涉嫌操縱案，以及幾十家證券、期貨公司的違法違規案件。

上海知名證券律師嚴義明此前表示，由于中國證監會和上投摩根是監管與被監管關系，國家公務人員接受監管企業的付費邀請，這種行為完全有理由與行受賄畫等號。

4月13日晚間，上投摩根工作人員表示，上投摩根被調查是2007年4月份的事情，而當年4月發行的內需動力獲批的時間早于調查，而QDII的獲批則在調查認定“老鼠倉”為個人行為之后，因此基金獲批并不違規。

三一重工曾是上投摩根重倉股

據央視報道此前李莉被其前夫的母親舉報，李莉在發給其母的短信中指出：“三一重工2006年每股收益1.16元，分配預案十轉增十，分紅兩元?！边@一短信內容與隨后一天三一重工公布的業績內容完全一致。

證監會在對此事的回應中指出，上市公司發布年報的信息并不經過證監會審核。

李莉此前與上投摩根有過的接觸使得另一種猜測成為可能。

在2006年—2007年之間，上投摩根一直是三一重工的大流通股東。2006年的三季度報告顯示，上投摩根雙息平衡是第一大流通股東；而2006年年報顯示，上投雙息和上投中國優勢雙雙列基金股東前兩名，合計持股占比達到5.56%；而2007年一季報和半年報則顯示，中國優勢、上投雙息和上投成長先鋒均列三一重工前十大流通股東之列。

李莉的前夫舉報稱，李莉也買過上投雙息平衡。

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前夫舉報證監會員工內幕交易

3月27日，央視新聞30分曝光證監會員工李莉涉嫌內幕交易，舉報人指出，在一張李莉母親使用的SIM卡中發現，在2007年三一重工業績披露前夕，李莉提前獲知消息并告知其母。

隨后的報道逐漸顯示出這是一起夫妻反目引發的糾紛，舉報人為李莉前夫之母，李莉前夫為央視員工。

證監會一度回應說，根據上市公司年報披露的流程規定，該公司從未將2006年報提交證監會審核。另外，李莉的母親從未買賣該公司股票，其前夫在與李莉婚姻存續期間也未買賣該公司股票。經查證，沒有證據表明李莉利用該信息從事內幕交易。

但質疑聲音指出，李莉是否操作股票、是否違規、如何提前獲知內幕信息等問題都沒有得到解答。

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