證監會再次回應李莉事件稱將加強對工作人員教育管理

2010年04月16日 02:03第一財經日報【大中小】【打印】共有評論0條

陸媛

證監會昨日再次深度回應李莉事件。證監會相關部門負責人稱，進一步的調查顯示，李莉母親開設股票賬戶，從事股票交易，在婚姻存續期間，李莉丈夫從事股票交易，違反相關法規。該負責人表示將加強對工作人員的教育和管理，對工作人員的違法違紀行為，一經查實，嚴肅處理，決不姑息。

李莉直系親屬炒股違規

李莉是證監會工作人員，其前夫為央視編輯，此前曾向證監會及媒體舉報李莉涉嫌從事內幕交易。

經證監會調查，李莉母親王某某開設股票賬戶，從事股票交易，在婚姻存續期間，李莉丈夫李某某從事股票交易。上述行為違反了《關于黨政機關工作人員個人證券投資行為若干規定》關于監管部門工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣股票的有關規定。

證監會相關部門負責人表示，在“李莉事件”中，經過大量深入細致的調查，并與通信等相關部門核查，沒有證據表明李莉從事內幕交易。同時，在接到舉報人反映李莉通過本人手機操作其前夫賬戶買賣股票的情況后，即向中國移動通信集團公司查詢，對方回復，電話記錄查詢的最長期間是6個月，無法查實從2006年12月19日至2007年4月18日尾號為“2279”的手機具體使用情況。因此，無法認定李莉利用該手機操作了其前夫賬戶買賣股票。

關于李莉騙購經濟適用房一事，上述負責人表示，鑒于舉報人提出已將此事向北京市相關主管部門舉報，同時，考慮到購買經濟適用房的相關政策比較復雜，騙購經濟適用房的核查工作由相關主管部門出具核查意見更權威，為此，證監會多次要求舉報人將北京市相關主管部門的核查結果反饋。至2010年4月6日，蘇某某向證監會提供了北京市相關主管部門出具的《信訪答復意見書》，由于該意見書未對李莉是否騙購經濟適用房問題作出認定，為此，證監會已經著手對此事做進一步調查。待核查清楚后，將對李莉直系親屬買賣股票問題一并作出處理。

證監會定性歐洲正式公務考察

并未違規審批上投摩根基金產品

此外，針對《證券市場周刊》關于《證監官員陷落》(下稱《陷落》)的報道，證監會有關部門負責人表示，經調查核實，該報道所述與基本事實不符，結論明顯誤導；4月14日，《證券市場周刊》刊發了報道與事實不符的致歉聲明。

《陷落》一文質疑了2006年證監會基金部李正強等官員接受監管對象上投摩根基金邀請前往歐洲四國考察，該基金支付了人均3萬元的費用，并質問2007年上投摩根基金爆出唐建“老鼠倉”事件而沒有受到懲罰并獲得后續產品批準，與此次歐洲游是否存在關聯、是否系違規審批或優惠對待。

證監會上述負責人對此表示，2006年，證監會著手研究基金管理公司開展專戶理財業務以及基金投資股指期貨等金融衍生品的相關政策。為學習海外經驗，經證監會批準，時任基金部副主任李正強率基金部、法律部以及上海、深圳證券交易所等一行8人組團赴英、法兩國考察。

本次考察是經證監會審批并自主組織的正式公務考察，安排了比較緊湊的公務活動；同時，公務之余，考察團也參觀了當地的一些景點，但不存在《陷落》所謂的基金管理公司“邀請證監官員同游四國”的情形。

在此期間，上投摩根基金、華寶興業基金管理公司、申萬巴黎基金管理公司三家合資公司的相關高管人員在其外方股東單位參加了業務培訓或工作匯報，并應股東單位要求參與了證監會考察團對其股東單位的考察以及一些禮節性工作餐。

此次考察的費用由證監會和上海、深圳證券交易所承擔。其中，證監會5人費用合計約人民幣15萬元(其中，機票費6.9萬元，住宿費4.4萬元，伙食費、公雜費、保險費等約3.7萬元)，全部由證監會承擔，其余3人費用由上證所、深交所承擔。《陷落》文中所提的“此次費用人均3萬多元，由上投摩根支付”、“某基金公司為此支付了26萬元的旅游費用”與事實有較大出入。對此，證監會正在進一步核查，并根據調查情況認真處理。

證監會上述負責人還澄清了不存在對上投摩根兩只基金產品的優惠對待或違規審批，其第一只基金產品在2007年4月10日募集完畢。媒體4月15日曝光唐建涉嫌“老鼠倉”事件時，該基金已完成募集，不存在“老鼠倉”案調查期間違規審批的問題；此后，證監會認定唐建案件屬個人行為，上投摩根公司并未違法違規行為，因此按程序審批上投摩根第二只基金，上述處理措施與對另外一家公司基金經理“老鼠倉”事件的處理措施是一致的。

上述負責人表示，新聞媒體對維護資本市場穩定健康發展發揮了重要作用，證監會始終高度重視媒體的意見和建議，歡迎廣大媒體進行輿論監督。證監會將本著公開、透明的原則，進一步加強與廣大新聞媒體的溝通與交流。同時也希望新聞從業人員堅持“準確監督、科學監督、依法監督和建設性監督”，保證新聞報道客觀、真實、準確。