2010年04月03日 19:13華夏時報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

本報記者 陳鋒 北京報道

一條短信，在中國證券界“卷起千堆雪”。

當事人矢口否認，中國證監會被迫回應，中國股民群情激憤……一段高潮戲之后，誰是主角？看似清楚，實則糊涂。

本來業績分配僅僅是上市公司董事會和股東大會決定的事，為何驚動了證監會？那么，當初是誰走漏了內幕消息，讓證監會工作人員被動卷入旋渦呢？

重磅內幕提前外泄股價異動

近日，央視報道稱，證監會工作人員李莉涉嫌股市內幕交易。

舉報李莉的是其前任婆婆蘇女士。蘇稱，李莉母親使用的一張手機SIM卡里有一條信息：“三一重工2006年每股收益1.16元，分配預案10轉增10，分紅兩元，明日發布。”發送上述短信的正是李莉所用的手機號碼，發送的時間是2007年3月7日上午10點07分59秒，李莉當時在證監會法律部工作，主要負責案件審理執行。

公開資料顯示，三一重工于2007年3月8日公布了業績報告同時披露分紅預案，與短信內容完全吻合。

更為重要的是：在該內幕信息外泄后，三一重工股價當天出現大幅上漲，其后更是漲幅驚人。

3月7日該股的分時圖清楚地呈現出這則短信的威力。10點08分，一根代表1000手成交量的紅色柱狀線非常突兀，而在此前近30分鐘時間里，其每分鐘成交量多在百手以下，且成交價一直穩定在39.61元到39.75元的狹窄區域。

10點30分至10點37分，在李莉手機向其母親手機發送內幕信息30分鐘后，三一重工股價離開小平臺，迅速拉升到40.50元，宣布這只牛股的啟動。在當天后來的交易時間里，三一重工股價出現三次明顯的拉升，在14：45之后的大約15分鐘的時間里，成交量和股價同步大幅上升，收盤時股價比前一交易日大漲逾8%。

北京老股民趙先生表示，三一重工3月7日的股價走勢，非常符合內幕信息由個別人提前獲知到逐步擴散進而引發股價波動的特征。

2007年3月8日，三一重工發布公告，股票停牌1小時后大幅高開。如果以李莉母親手機收到該內幕短信時的股價計算，在短短不到兩個小時的交易時間里，最高盈利超過10%。

魅影迷離老鼠倉誰是主角？

涉嫌內幕交易的李莉是證監會工作人員身份，令一直重拳整治“老鼠倉”的證監會相當尷尬。據證監會相關負責人表示，這是證監會成立以來第一次發現內部工作人員涉嫌內幕交易的證據。

在證監會和李莉相繼回應后，部分輿論開始關注“舉報人與李莉恩怨”問題，“內幕信息提前泄露事件”由財經視角向社會新聞層面轉變，眾多財經界人士關于“監管部門和司法機關應調查李莉內幕短信從何而來、外泄程度、股票異動是否與此有關”等建議，則被慢慢沖淡。

一位著名財經評論人士指出，“證監會工作人員涉嫌內幕交易”事件應該被嚴肅對待，而不是不了了之。“內幕交易在中國資本市場并不新鮮，但因證據難尋，很難得到查處。此番出現明確證據，證監會等部門應該追根溯源，查明并嚴懲違規者。”他分析指出，李莉應該是收到別人消息后轉發，而消息來源有多個可能，如上市公司高管、大股東、機構、上交所等。“有多個調查突破口：一是通過司法機關介入，調查李莉手機當天通訊記錄尋找消息來源；二是調取上交所3月7日交易數據，調查當天的買入席位或賬戶，也許能查出一串‘老鼠倉’！”

前夫再曝李莉交易內幕

4月1日，李莉前夫李恩泉向《華夏時報》透露，李莉此前曾大量購買上投摩根雙息平衡混合型證券投資基金，并獲利豐厚。“她曾在我面前提過，她大概買了10萬，賺了十幾萬。”記者注意到，三一重工2006年三季報、2006年年報中，上投摩根雙息平衡混合型證券投資基金均為公司第二大股東。此外，上投摩根中國優勢證券基金位列第四大股東。而2007年一季報顯示，又有一只名為上投摩根成長先鋒的股票型基金躋身十大股東之列，出現三只上投摩根基金齊聚的現象。

記者調查還發現，2006年12月，國內某著名基金管理公司高管曾與證監會基金管理部、法律部多名干部一起赴法國、比利時、盧森堡“公務考察”，李莉也在其中。在共計8天的行程單上，只有一天半的公務活動，其他大部分時間為觀光游覽。據了解，該基金公司為此支付了26萬元的旅游費用，且不包括來回機票費。

4月1日，記者聯系到證監會其中一位官員，他并不否認有此次考察，但拒絕向記者透露詳情。而上述基金管理公司某高管在聽明記者問題后，以不接受采訪為由強行掛斷電話。

根據記者掌握的一份材料，李莉于2002年考入證監會，先后在稽查一局和法律部任職，在稽查一局工作期間，主要從事案件調查工作，曾參與了德隆系證券違法違規案、廣東科龍電器虛假陳述案、中關村股份公司信息披露違規案等20余起有重大影響案件的調查，2005年調至法律部，負責承辦了德勤華永會計師有限公司證券違法違規案、南方證券挪用保證金案等20余起大案。

李莉前夫李恩泉坦承，李莉是一個做事嚴謹的人，即便關系融洽時，問她有何好股票，對方的回答是：“我的工作是查處違法違規行為，我只知道哪只股票不好，不知道哪只好。”

李恩泉表示，他和李莉是2006年8月結的婚，婚前李莉并不過問他的賬戶，但婚后家中財權都交由李莉管理，包括股票賬戶。“現在取得的李莉對股票賬戶的操作證據，其發生時間全部在婚后。”

在一份從營業部打印的李恩泉股票賬戶歷史成交查詢單上，有七筆股票交易是由李莉手機通過電話委托操作的。

“我注意到李莉對此事的詭辯，她在說謊，而且說得太荒謬了。”李恩泉說，發送此內幕信息的時間是10：07，正是上班時間。李恩泉給記者出示一份李莉準備去讀武大博士的報考資料說，報考資料上所填寫的手機號即為此電話委托的手機號，而操作股票的時間，正值等待武大通知期間。“從這一證據來看，李莉說手機不隨身攜帶使用也是謊話。”

“李莉違規是明確的。證監會拿李莉的謊言來回應外界質疑，令人遺憾，而且避重就輕。”李恩泉說，只要司法部門調取李莉該手機卡當時的電話和短信記錄，即可判斷手機使用者是否為李莉所有、透露內幕信息給李莉的人的身份等。（鳳凰網財經注：本文有刪節）

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