2010年07月20日 03:3721世紀經濟報道【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

高那，胡雅君

針對“7·3污染事件”，環保部和證監會正兵分兩路，分別對紫金礦業進行調查。

“待到調查組向環保部遞交調查報告后，環保部將正式公開調查結果，”環保部有關負責人對記者表示，“目前，尚未有報告從一線調查組傳回。”

從2008年“綠色證券”機制推出起，環保部每次公布上市公司環境黑名單，人們總能找到紫金礦業的名字。從“未通過上市環保核查”、“未完成限期整改”，再到如今的“7·3污染事件”，紫金礦業猶如一面棱鏡，折射出我國“綠色證券”機制中存在的諸多尷尬。

“‘綠色證券’的設想很好，但目前由于機制上的欠缺、法律規范的空白以及部委之間的配合不力，都使得實施效果不甚理想。”一位不愿透露姓名的環境管理研究者直言。

“上市環保核查”存漏洞

“綠色證券”是環保部力推的環境經濟政策之一。它是一系列環境監管措施的統稱，專門針對高污染行業的上市公司。

“上市公司經濟總量大、對環境的影響也大，”環保部一名官員解釋，“除了督促企業履行社會責任，也需要環保部門采取更有效、更有針對性的舉措。”

2008年年初，“綠色證券”正式啟動。環保總局(現環保部)出臺《關于加強上市公司環境保護監督管理工作的指導意見》，明確表示將對上市公司陸續樹立三道環境門檻——“上市公司環保核查”、“上市公司環境信息披露”、“上市公司環境績效評估”。

其中，“上市公司環保核查”推出時間最早、運行機制最為完善。

事實上，從2001年起，“上市公司環保核查”就已被環保總局作為監管武器長期使用。2007年8月，環保總局下發《關于進一步規范重污染行業生產經營公司申請上市或再融資環境保護核查工作的通知》。作為支持，2008年1月證監會出臺《關于重污染行業生產經營公司IPO申請申報文件的通知》。

依照上述兩份文件，冶金、鋼鐵等13個重污染行業的公司在上市融資和再融資過程中，必須經過相應環保部門的環保審核。企業若沒有拿到環保部核查后的“綠色門票”，證監會將不受理其上市申請。

至此，“上市公司環保核查”制度被賦予“一票否決”的權力。對企業來說，威懾力巨大。

當年2月，第一批未通過核查的企業名單也出爐了，紫金礦業第一次名列“綠色證券”黑名單。

但紫金礦業的上市之路并未因此停滯。在作出“限期整改”的承諾后，紫金礦業拿到了環保部門給出的上市環保審核批文，并于同年4月在A股上市。

“限期整改”類似折中方案。急于上市的企業在作出此類承諾后，可以在所涉問題解決之前就拿到環保批文。依照證監會文件，企業只要拿到環保批文，就算滿足條件，上市申請就會被批準。

2010年5月，環保部公布上市環保核查后督查結果，紫金礦業再次黑榜有名，理由便是“未按承諾完成限期整改”。但此時，紫金礦業早已上市。“限期整改”帶來的時間差，讓“上市環保核查”制度中最有力武器失效。

無形中，“限期整改”成為“上市公司環保核查”制度中的軟肋。

“企業未完成整改，環保部門就給出了環保核查通過的批文，”上述環保部官員坦言，“這種做法究竟合適不合適，我們也在思考。”

今年7月8日，紫金礦業7·3污染事件發生后，環保部下發《關于進一步嚴格上市環保核查管理制度加強上市公司環保核查后督查工作的通知》，指出部分地方環保部門上市環保核查、后督查工作不力，存在“違反分級核查管理規定，越權為企業出具上市環保核查意見”等問題。

同時，該通知明確規定，對于存在重大環保問題的企業，應在其完成整改之后方可出具意見。地方環保部門每兩年組織一次后督查工作，重點檢查“限期整改”的落實情況。

“環境信息披露制度”跛腳

早在2008年，環保總局便致力于“上市公司環境信息披露”制度的建立，希望通過環境信息的定期披露，給已上市的企業帶來持續的壓力。但兩年過去了，被寄予厚望的《上市公司環境信息披露辦法》仍“只打雷不下雨”。

上述環保部官員透露，這跟環保部與證監會的合作停滯有關。

記者向中國證監會求證此事，有關負責人向記者表示，由于尚未有記者就“綠色證券”機制進行過采訪，證監會目前還無法直接回復。究竟由哪個職能部門回答問題，還需要開會研究后決定。

“無論是機構、人員，還是操作流程，證監會都缺乏‘綠色證券’的實施基礎。”上述環境管理研究學者稱。

記者還就紫金礦業此前兩次被列入環保部“綠色證券”黑名單一事向福建省證監局提出采訪申請，希望了解該局是否督促紫金礦業整改其環境違規行為。

“你的問題我無法回答。”福建省證監局如是回復。

配套政策亟待出臺

環保部門單方推動的綠色證券，顯然不夠約束力，提升到法律層面的可能性有多大？

“困難在于對于上市公司環境信息的強制性披露涉及到相關法律的修改。”環境法專家中國政法大學民商經濟法學院教授曹明德對本報記者分析，比如說公司法中對于上市公司信息披露的條文，刑法中對違反環境信息披露的相關責任人的刑罰，這些法律是由全國人大常委會或全國人大制定的，要想對其進行修改，程序比較復雜。

“現在的上市公司環保核查報告中看不到公司排放了哪些污染物、排放時間、排放強度、在哪排放等具體信息，我每次看報告覺得像是看公司廣告。”國家環境保護部環境規劃院副院長王金南對本報記者表示，現在對上市公司環境的監管主要還是在IPO之前募集資金，融資的階段，現在我們有環保核查制度，但是其在具體實施上還是有可以改進的地方。如要求公司必須具體寫上這些內容的話，它的環保表現會影響其股價漲跌，這對其就有約束力了。

王金南進一步分析稱，現在對上市公司也有信息公開的規定，但是信息怎么公開，公開什么信息規定不明晰。

例如，其年度季度報告里，其環保不合格受處罰的信息是不是應該公開，但是因為現在沒有明確要求，很多就會選擇不公開，而這塊雖然企業不公開，監管部門可以去統一披露的，但是現在也沒有做到。

“我們在研究同行業上市公司環保信息公開，這個可比性很大，還有對重污染地區比如太湖流域周圍的上市公司要求信息公開。”王金南表示，但是這些工作都需要地方政府、證監會的配合。

王金南表示，應該盡快制定出臺具體的可操作的實施政策。包括《上市公司環境績效評估指標與方法》、《上市公司環保準入實施意見》、《上市公司綠色增發和配股實施意見》、《上市公司環境績效披露制度》、《中國證券市場環境績效指數的發布辦法》等。

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