穆迪可能面臨民事訴訟 巴菲特連續六次拋售穆迪

美國證交會位于華盛頓的總部大樓

□本報記者 楊博

全球三大評級機構之一的穆迪公司日前提交的一份監管文件顯示，該公司在今年3月收到了美國證交會(SEC)發出的“韋爾斯通告”，這意味著SEC已啟動對穆迪的調查，并有可能對其發起民事訴訟。美國證交會認為，穆迪涉嫌在2007年申請“全國認定統計評級機構”許可時提供了“虛假且具有誤導性”的材料。

受此消息影響，穆迪股價10日創下7個月以來的最低水平，盤中一度大跌12%，收盤下挫6.8%至21.77美元。

證交會翻舊賬

美國證交會3月18日就已向穆迪發出“韋爾斯通告”，該通告是監管方對美國上市公司進行民事訴訟前發出的非正式提醒。美國證交會稱，在對穆迪歐洲投資評級部門進行的一宗單獨調查中發現，穆迪涉嫌在一項資格認證中提供了具有誤導性的信息，可能對穆迪啟動民事訴訟和“禁止令”程序。

資料顯示，穆迪2008年時曾承認，由于一處計算機導致的錯誤，其對價值10億美元的11款固定收益投資產品給出錯誤評級，而相關工作人員在發現錯誤后也未及時進行修正，此舉違反了評級政策的規定。但美國證交會在對這起案件進行調查后認為，穆迪在2007年申請“全國認定統計評級機構”許可時提交描述其評級政策的材料是“虛假且具有誤導性的”。

在面臨SEC起訴的消息傳出后，穆迪股價在10日出現大跌。與此同時，另一家評級機構標準普爾的母公司麥格勞希爾股價當日也下跌3.7%至去年11月來的低點。但麥格勞希爾公司表示，標普尚未出現類似的麻煩。

評級機構受質疑

自本次金融危機爆發以來，外界對評級機構的指責聲一直不絕于耳。批評人士認為，正是評級機構對次貸產品給予較高信用評級，吸引消費者大量投資，助漲房地產泡沫，最終在泡沫破滅后導致投資者出現巨大損失。

鑒于穆迪遭遇美國證交會調查正值高盛“欺詐門”事件余波未了之際，這不可避免地引發了市場的猜測。有分析人士稱，美國證交會采取行動的時機顯示出監管方希望對評級機構做出更嚴格的監督，“這不只是單獨針對穆迪的行動”。

“證交會通常不太關注評級機構。”曾供職于美國證交會的律師諾維茨基表示，眼下該機構的舉動顯示出監管部門已經對評級機構在金融危機中扮演的角色感到擔心。

事實上，美國監管機構也一直在對穆迪、標準普爾和惠譽等評級機構進行相關調查。上個月，國會參議院調查小組委員會召集穆迪和標普的高管舉行了聽證會，對兩家機構在次貸危機中扮演的角色進行了質詢。

而此次美國證交會可能發起的訴訟也不是評級機構面臨的首起訴訟。上周，美國最大的公共退休基金加州公務員退休基金(Calpers)控告穆迪、標普和惠譽三家評級機構。該基金認為，正是這些機構對于結構投資產品給出錯誤的風險評估，致使該基金虧損近10億美元。

巴菲特早有準備

穆迪的麻煩纏身似乎早被美國“股神”巴菲特預計到了。作為穆迪最大的股東之一，巴菲特執掌的伯克希爾公司自去年7月起連續六次拋售穆迪股份，目前其持有的穆迪股份為3080萬股，較去年6月底的4800萬股下降36%。

數據顯示，穆迪公司股價在2010年已經累計下跌近20%。一些券商認為，“證交會的行動帶來了新的不確定性”，并將穆迪的股價評級從“增持”調降至“中性”。

分析人士認為，除利潤下滑外，評級機構未來還將面臨大量法律訴訟和輿論批評，存在一定的運營風險。而巴菲特此前也曾表示，穆迪在危機中的所作所為“大大損害了自身的品牌價值”。

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