華泰證券原保薦人安雪梅被立案調查夫妻雙雙失蹤

2010年08月09日 07:50中國證券報【大中小】【打印】共有評論0條

□本報記者黃淑慧

原華泰證券投行部執(zhí)行董事、保薦代表人安雪梅被牽扯進了投行腐敗漩渦。中國證監(jiān)會寧波監(jiān)管局6日發(fā)布公告稱，已對安雪梅等人涉嫌違反證券法規(guī)的行為立案調查。

據知情人士透露，安雪梅的另一個身份是曾在中信證券擔任投行部執(zhí)行總經理的謝風華的妻子，而謝風華此前因涉嫌內幕交易已被監(jiān)管部門調查，但他卻負案潛逃境外。現(xiàn)在安雪梅也不知所蹤。

夫妻雙雙涉案失蹤

寧波證監(jiān)局日前的一紙尋人公告，證實了謝風華的妻子安雪梅失蹤，具體原因尚不清楚。業(yè)界推測，她很可能也涉嫌投行腐敗或內幕交易。

安雪梅于1997年12月加入華泰證券，一直從事投資銀行業(yè)務。參與的項目包括華西村、寧滬高速、華光鍋爐、置信電器、飛亞股份和山河智能的IPO，擔任上海金陵、嘉寶集團、飛亞股份的財務顧問等。她與謝風華同為2004年國內首批注冊的保薦代表人。

業(yè)內普遍認為，謝風華被調查與ST興業(yè)重組項目有關。謝風華曾任國信證券投行事業(yè)部副總裁，于2009年2月跳槽至中信證券擔任投行部執(zhí)行總經理。而ST興業(yè)的重組項目也是其加盟中信證券后貢獻的第一單業(yè)務。

據多家媒體報道，謝風華作為ST興業(yè)與廈門大洲重組項目的財務顧問，在操作ST興業(yè)重組項目期間，在尚未發(fā)布公告前，不僅將內幕消息透露給其親友讓其買賣ST興業(yè)，而且還在自己的電腦上通過其堂弟的股票賬戶買賣該股票，涉嫌內幕交易行為。

謝風華除自己參與內幕交易外，甚至還人為操縱ST興業(yè)的重組進程。為了讓自己策劃的重組方案最終能夠順利通過股東大會的表決，謝風華甚至提前將內幕消息透露給機構和個人，讓這些具有實力的機構和個人提前潛入，成為ST興業(yè)的大股東。

目前尚不清楚安雪梅因何種具體原因涉案，但據一位與其熟識的投行人士透露，由于安雪梅也是保薦代表人，又與謝風華關系特殊，保薦代理人之間常會互相推薦項目，安雪梅在謝風華一案中恐難脫干系。

寧波證監(jiān)局的公告稱，安雪梅涉嫌違反相關證券法規(guī)，監(jiān)管部門多次與安雪梅聯(lián)系未果，希望她主動與監(jiān)管部門聯(lián)系，配合調查。此前有消息稱，謝風華與其妻子已經雙雙借道香港逃至新西蘭。

華泰證券目前已陸續(xù)向此前由安雪梅履行督導職責的上市公司發(fā)函，委派新的保薦代表人接替安雪梅。三峽新材公告稱，7月19日，公司接股權分置改革保薦機構華泰證券發(fā)出的《關于變更保薦代表人的函》，獲悉公司股權分置改革項目原保薦代表人安雪梅已從華泰證券離職。森源電氣也于8月2日晚間發(fā)出類似的公告。

揭開投行腐敗冰山一角

謝風華案及原國信證券投行四部總經理李紹武案，只是揭開了投行腐敗的冰山一角，其實在企業(yè)臨近IPO前各利益相關方的突擊入股早已被業(yè)內所熟知。

業(yè)內人士表示，目前上市公司仍然是稀缺資源，諸多企業(yè)希望盡快擠上融資的快車道，而保薦機構可挑選的空間巨大，這令不少企業(yè)愿意讓保薦代理人入股。

不僅是券商的保薦代理人，包括會計師事務所、律師事務所也都會從中分一杯羹。公司為了確保盡快上市融資，往往會接受此類“突擊入股”行為。

在一些公司重組中，保薦代理人由于熟悉公司情況，也能掌握內部消息從中牟利。