上證所基本完成融資融券準備

2009年01月21日 22:50
來源：鳳凰網財經

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上海證券交易所總經理張育軍表示，目前已在規則制定、系統開發、技術測試等方面做好了融資融券的推出準備。

1月21日下午，滬港兩地交易所在滬簽署更緊密合作協議，并首次在同一地點同時發布兩所2009年工作策略。此次雙方所簽署的主要合作內容包括：管理層會晤原則上一年舉行一次，雙方輪流主辦；行政人員互訪和培訓計劃。管理層會晤之目的是要討論雙方共同關切，明確雙方合作的方向和目標；討論業務部門提呈的報告和建議，確立研究方向及主題，及確認雙方合作項目的可行性；討論及訂定業務交流及人員培訓的計劃及進度。堅定信心、扎實工作、努力提升上交所服務國民經濟平穩較快發展的能力。

下文為上海證券交易所總經理張育軍在簽約儀式上發言全文：

尊敬的屠光紹副市長，夏佳里主席，耿亮理事長，周文耀總裁，各位同仁及媒體的朋友們：

下午好。

今天，很高興各位領導和朋友光臨上海證券交易所，共同見證滬、港交易所簽署更緊密合作協議。在這里，我就上交所過去一年的發展情況和今年的工作重點向大家做扼要介紹。

剛剛過去的2008年是極其不平凡的一年。中國各族人民同心同德、頑強拼搏，成功抗擊南方部分地區嚴重低溫雨雪冰凍災害和四川汶川特大地震災害，成功舉辦北京奧運會、殘奧會，圓了中華民族百年奧運之夢。去年初以來，急劇惡化的國際金融危機又使中國經濟發展蒙受較大影響，給中國資本市場的安全運行和健康發展帶來了重大困難。截止08年底，上證綜指1820點，股票市價總值9.79萬億元，全年股票基金總成交金額為18萬億元。

面對嚴峻的國際國內經濟形勢和持續低迷的市場行情，上交所按照中國證監會的工作部署，始終把維護市場健康穩定發展放在中心位置，堅持穩中求進、穩中求好、穩中求新，各項工作取得了顯著成績。我們主要做了以下八方面工作：一是全面部署、落實安全維穩，確保市場平穩運行；二是大力推動藍籌股市場建設，著力開展并購重組服務；三是加快推進債券市場發展，完善固定收益電子平臺；四是加大市場監管力度，強化一線監管職責；五是加強投資者教育，發展合格投資者隊伍；六是勤儉辦所、厲行節約，加強內部管理；七是重視發展戰略，夯實基礎建設；八是深入學習實踐科學發展觀，加強黨建紀檢工作。其中尤為突出的重點工作有：

一是全面部署、落實安全維穩，確保市場安全平穩運行。2008年安全維穩任務相當繁重，上交所頂住各種壓力，確保了各項業務平穩運行。首先，在市場行情劇烈震蕩的情況下，上交所核心交易系統、通信、信息、網絡等實現了全年安全運行，未發生任何嚴重影響市場交易的事故和故障。其次，基本妥善解決了南航權證到期、大慶聯誼退市等引發的矛盾糾紛，有效化解了風險。信訪接待工作有序進行，穩妥處置投資者群訪等問題。第三，及時啟動應急預案，成功應對南方特大雪災和四川汶川大地震等突發情況，積極實施技術、業務等援助，確保災備、通信系統正常運行。圓滿完成“兩會”和奧運會、殘奧會期間特別保障任務。其四是成立了保衛部，完善安全維穩長效機制，切實維護了交易所辦公場地安全。

二是大力推動藍籌股市場建設，著力開展并購重組服務。大力發展藍籌股市場是上海證券交易所堅定不移的戰略目標，雖然2008年市場持續低迷，但上交所在推動并購重組、提升上市公司治理水平以及培育上市資源、研究國際板建設等諸多方面作了較大努力。首先，2008年上交所成立了管理層帶隊、全所各部門參與的“重組服務行動小組”，全面開展并購重組服務行動，支持上市公司通過重組做優做強做大，全年證監會重組審核通過的滬市上市公司達四十余家。其次，上交所08年累計完成董事、監事、董秘等高管人員培訓以及其他上市公司專題培訓16批，人員5000余人，提高了上交所的服務水平。推出了上市公司社會責任披露指引和內控報告披露指引，進一步提高了上市公司公司治理水平。第三，積極發掘和培育境內外優質上市資源以及支持上市公司再融資，全年共有中煤能源等5家大型優質企業完成IPO上市，再融資公司達84家，共募集資金2146億元。全年走訪擬上市公司近200家，拜訪部委、地方領導三十多次，提升了上交所的服務形象。第四，推動H股回歸A股。上海電氣等H股公司通過重組回歸A股市場。

三是完善固定收益電子平臺，加快推進債券市場發展。為完善市場結構、促進市場協調發展，上交所把加強加快債券市場建設作為2008年的工作重點，在規則修訂、流程梳理、業務拓展、平臺建設、市場推介等方面作了全面推進。首先加強了債券市場發展的基礎性工作，修訂、債券交易實施細則》，全面梳理業務流程，完成存量企業債記入賬戶，實現分離債新質押回購交易，更好地滿足了市場的需求。其次，制訂《固定收益證券綜合電子平臺交易暫行規定》，完善合格投資者準入制度和平臺交易規則，組織一級交易商開展場外協議交易試點。第三，上交所專門成立了債券市場發展工作小組，著手債券遠期及相關產品研究、方案設計、規則制定和技術準備工作。第四，強化市場推介，全年多次走訪債券市場各類參與主體、為債券發行人上市提供咨詢服務，全面減免債券市場交易費用，更好地促進了市場發展。2008年上交所新增國債品種26只、公司債14只、企業債8只，與07年相比，各類債券交易量增長了40%，托管量增長了20%。

四是強化一線監管職責，加強投資者教育工作。作為自律組織，強化一線監管和加強投資者教育是上交所的重要職責。首先，通過創新監管手段，有效提高監管威懾和實效。針對異常交易行為，通過實施盤中臨時停牌、限制違規賬戶交易等手段，有力維護市場秩序和“三公”原則。其次，進一步強化了上市公司監管和會員監管力度。第三，按照投資者教育、服務、監管職保護“四位一體”的思路，不斷優化完善投資者教育工作的組織、方式、制度和理念，全方位加強投資者教育工作的規劃和組織建設。出臺了《個人投資者行為指引》，推出了上交所投資者教育網站。第四，規劃出臺合格投資者建設計劃，大力推進合格投資者隊伍建設，目前除證券公司、基金管理公司外，其他各類合格投資者隊伍已達300余家。

五是重視發展戰略，夯實制度基礎。上交所一貫強調長期、可持續發展理念，2008年在戰略規劃、產品創新、研發管理、國際交流等方面成效顯著。首先，集全所智慧完成了上交所2008-2020年戰略規劃，為上交所未來10年發展指明了方向、目標和任務。其次，產品創新也有了新的發展。目前已在規則制定、系統開發、技術測試等方面做好了融資融券的推出準備。滬深300ETF已經做好了發行上市的準備工作。第三，2008年上交所設立了博士后工作站，目前首批博士后已經進站并開始證券市場專題研究。建成金融創新實驗室并投入試運行，創新研發基地初步形成。第四，國際化步伐明顯加快，2008年上交所再次當選世界交易所聯合會的董事會成員，與海外交易所簽訂合作諒解備忘錄總數已達33家，上交所與其他交易所的合作由原來的單純人員培訓、高層互訪發展到今天的信息互換、產品合作等更深更高層面的合作。

上交所08年的工作有四個主要特征，即一是把落實安全維穩工作放在首要位置；二是有效化解矛盾，注重風險處置；三是進一步提升了上交所的內部管理水平；四是夯實了市場發展的基礎制度建設。

2009年,上交所的發展面臨著難得的戰略機遇，即中央“保增長、擴內需、調結構”的政策措施將為上交所市場的發展提供有力支撐。國民經濟戰略性調整、產業升級需要上交所加快藍籌股市場建設。“金融30條”的頒布將極大地促進交易所債券市場的發展。全球金融危機給上交所在產品、制度、技術、基礎設施的建設和創新工作帶來了機遇。已經成立18年的上交所在市場規模、管理水平、技術水平、經濟實力、團隊建設等方面積累了豐富的經驗。我們對2009年保持市場健康平穩運行、資本市場長期穩定健康發展充滿信心。