上證所基本完成融資融券準備(2)

2009年01月21日 22:50
來源：鳳凰網財經

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2009年上交所工作的指導思想和總體要求是：全面貫徹黨的十七大和十七屆三中全會精神，以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入學習貫徹落實科學發展觀，在中國證監會的領導下，按照中央經濟工作會議及剛剛落幕的全國監管工作會議的部署，扎扎實實落實“金融30條”提出的各項要求，解放思想，實事求是，振奮精神，抓住機遇，充分發揮資本市場應有的功能，更好地服務于國民經濟平穩較快發展。2009年上交所工作的基本主題是保穩定、促增長。主要工作有九項，分別涉及保持安全穩定運行、推動藍籌股市場建設、發展債券市場、加強市場監管、強化投資者教育、推動市場創新、完善內部管理、加快基礎建設和加強黨建紀檢工作。其中重點要抓好以下工作：

第一，確保市場安全穩定運行是2009年工作的首要任務。目前判斷，2009年安全維穩的形勢比08年更為嚴峻，我們將面臨更為復雜的國內外金融經濟形勢，上交所將堅決采取各種有效措施，確保市場安全穩定運行是首先是進一步提高現有交易、通信、信息系統運行的水平，完善應急處理機制，適時發布交易異常情況應急處置細則，建立及時有效的事前、事中、事后應急處理機制。其次，上交所準備了數年的新一代交易系統將于今年上線，所以我們將從技術、操作、組織協調等方面全面做好新一代交易系統上線各項準備工作，確保新老交易系統的平穩安全切換。第三，我們將構建以新一代交易系統為核心的技術體系架構和運行支持格局，提高安全運行管理的整體水平和處理突發事件的能力，做好技術管理和技術服務工作。第四，要通過完善信訪工作規章制度、接待流程，利用公眾服務熱線、互聯網監控等手段，不斷加強信訪維穩和辦公場所的安全保衛工作。

第二，大力推進藍籌股市場建設，發揮資本市場資源配置功能。真正落實國務院“金融30條”要求，服務于國民經濟戰略性調整和產業升級的整體部署。首先，上交所要進一步深化重組服務行動。上交所剛剛成立了發行上市部，一個重要任務就是要為有并購重組意愿的上市公司提供專業輔導和上門服務，推動上市公司并購重組，促進上市公司的行業整合和產業升級。其次，上交所將進一步深化與各地政府、行業主管部門、中介機構等的合作，充分挖掘優質上市資源，進一步優化我所發行上市工作。第三，2009年上交所將推出上市公司社會責任指數、社會責任評級制度，進一步完善公司治理指數，提高上市公司治理水平。

第三，著力發展債券市場，服務國民經濟建設。上交所將在技術系統、產品開發、市場推介、風險控制等各個方面全力推進交易所債券市場，進一步優化投融資結構，更好地服務國民經濟建設。首先，我們將抓住證監會和銀監會剛剛頒布的上市商業銀行在證券交易所參與債券交易試點的有利時機，進一步完善交易所債券市場相關制度和服務措施，增強市場的吸引力。其次，我們將擴大債券發行規模，支持與基礎設施、民生工程、災后重建等相關的債券發行上市，穩步提高交易所債券市場的交易和托管規模。第三，上交所將加快債券市場技術系統建設，支持交易和結算模式的優化，促進債券市場的市場化發展。同時將加大債券市場創新力度，豐富債券市場品種，滿足市場需求。第四，上交所將進一步完善債券市場發行規則與監管標準，建立健全公司債券市場規則體系，推動培育市場信用和評級體系，把上交所債券市場建設成為定位清晰、特色鮮明、優勢明顯、風險可控的市場。

第四，完善大宗交易市場，推進合格投資者隊伍建設。目前內地市場投資者數量眾多，風險認知水平和承受能力差異巨大，加快合格投資者制度建設是一種現實選擇。而大宗交易市場功能的進一步完善，對于活躍市場，壯大合格投資者隊伍，促進市場創新具有重大意義。首先要探索建立投資者資格準入制度，建立基于合格投資者的場內市場。其次，要充分評估近幾年大小非減持和限售股流通的壓力，進一步完善大宗交易的交易機制和方式，延長交易時間，降低申報門檻，爭取大幅度提高大宗交易平臺全年的交易量。第三，要探索在大宗交易平臺上引入更多功能，使大宗交易市場能夠有效地服務于大宗股份的定價和交易效率提升。

第五，加大創新力度，推動市場持續發展。創新是市場能夠持續發展的動力，也是上交所近年來一直堅持的重要市場戰略。2009年上交所的創新工作重點仍然是放在推動產品創新和交易機制創新方面。首先，我們將大力發展ETF市場。力爭年內推出滬深300ETF，同時將推出行業ETF、債券ETF等，豐富ETF系列產品。其次，積極推出其他新產品。爭取年內推出REITs產品。進一步修訂完善上交所權證管理辦法，規范和強化權證市場管理。第三，根據證監會的統一部署，在規則制定、業務辦理、操作流程、技術系統、日常監管等方面全面做好融資融券交易試點工作的準備工作，爭取盡早出臺。第四，我們將以新一代交易系統上線為契機，根據市場情況和實際需求，逐步、有序釋放新一代交易系統豐富的業務功能。

第六，繼續加強基礎建設，全面提升上交所核心競爭力。交易所的基礎建設，涉及交易所的軟、硬件環境，是交易所發展的重要保證，也是交易所核心競爭力的重要組成部分。首先，2009年上交所將擇機成立理事會下屬的戰略發展委員會和風險管理委員會，推進交易所治理機構的進一步完善。同時還將完善交易所項目審核和稽核制度，推進部門預算制度，持續提高交易所內部控制水平。其次，上交所將堅持人才強所戰略，繼續吸引國內外優秀人才加盟上交所，推進人才隊伍建設和交易所文化建設。第三，年內完成上交所新辦公大樓國際方案征集，完成項目設計工作，目標是努力建設成為上海國際金融中心的標志性建筑。年內還將加快上交所技術開發、創新研發和教育培訓三大基地建設。第四，進一步加快上交所的國際化步伐。持續擴大上交所在國際行業組織和國際市場的影響力，深化與境內外其它交易所的深層次合作，推動國際金融機構參與中國資本市場，加快上交所國際化進程。

此外，繼續深化市場監管、加強投資者教育、提高上交所市場服務水平以及繼續加強內部管理和全面推進黨建紀檢工作都是上海證券交易所2009年的重要工作，囿于時間關系，我在這里就不再一一敘述了。在新的一年里，上交所全體員工，將齊心協力，堅定信心，努力工作，開拓進取，全力維護資本市場健康穩定發展，更好地服務于國民經濟平穩較快增長。

再過幾天就是中國2009年的新春佳節了，值此牛年來臨之際，我謹代表上海證券交易所祝福大家新年快樂，萬事如意!

謝謝大家。