2009年11月06日 02:00
來(lái)源：金融投資報(bào)

人參與條評(píng)論

據(jù)新華社電 深圳證監(jiān)局5日正式公布，景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票被調(diào)查，目前案件調(diào)查正在進(jìn)行之中。

據(jù)介紹，日前，為落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)基金公司投資管理人員管理的有關(guān)要求，深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬(wàn)元至幾百萬(wàn)元不等，深圳證監(jiān)局立即啟動(dòng)稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。

深圳證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，近年來(lái)，深圳基金業(yè)實(shí)現(xiàn)了規(guī)模跳躍式發(fā)展，合規(guī)管理水平不斷提高，品牌效應(yīng)初步顯現(xiàn)。少數(shù)基金經(jīng)理涉嫌違法違規(guī)的行為，違背了基金從業(yè)人員的受托業(yè)務(wù)，損害了行業(yè)聲譽(yù)。

這位負(fù)責(zé)人表示，下一步，深圳證監(jiān)局將對(duì)基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉(cāng)”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進(jìn)一步開(kāi)展主動(dòng)監(jiān)管。

上述負(fù)責(zé)人說(shuō)，深圳證監(jiān)局將督促基金公司在制度、機(jī)制上采取防范措施，加強(qiáng)對(duì)投資管理人員的行為監(jiān)督和日常教育，加強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理等投資管理人員的通訊渠道、投資交易行為的嚴(yán)格管理。

同時(shí)，深圳證監(jiān)局將繼續(xù)完善監(jiān)控手段，強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)作，加大現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)案件線索，及時(shí)調(diào)查處理，對(duì)基金經(jīng)理建“老鼠倉(cāng)”的行為重拳出擊，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，絕不手軟。

11月5日，深圳證監(jiān)局公布，景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票，證監(jiān)局已啟動(dòng)稽查提前介入程序。[網(wǎng)友評(píng)論]

三基金經(jīng)理涉嫌違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票被調(diào)查 　　深圳證監(jiān)局公布，景順長(zhǎng)城基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票被調(diào)查。[詳細(xì)]

景順與長(zhǎng)城基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)達(dá)上百萬(wàn)元 　　景順長(zhǎng)城基金公司、長(zhǎng)城基金公司三位基金經(jīng)理的老鼠倉(cāng)案件，涉嫌賬戶金額從幾十萬(wàn)元至幾百萬(wàn)元。[詳細(xì)] 加強(qiáng)基金監(jiān)管 嚴(yán)打基金經(jīng)理老鼠倉(cāng) 　　523只基金持股并未出現(xiàn)于基金重倉(cāng)股名單之中，其中還隱藏著基金在2009年三季度大幅增持的18只股票。[詳細(xì)]

聚焦老鼠倉(cāng)事件
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尚福林：基金業(yè)不能觸犯老鼠倉(cāng)底線

基金老鼠倉(cāng)
在基金行業(yè)里，所謂的老鼠倉(cāng)是指基金從業(yè)人員在使用公有資金拉升某只股票之前，先用個(gè)人資金在低位買(mǎi)入該股票，待用公有資金將股價(jià)拉升到高位后，其率先賣(mài)出個(gè)人倉(cāng)位進(jìn)而獲利的行為。 　參與基金投資的機(jī)構(gòu)和基民的資金則可能因此有被套牢的危險(xiǎn)，這顯然會(huì)對(duì)投資者利益造成一定損害。

鳳凰網(wǎng)基金調(diào)查
1.老鼠倉(cāng)事件是否僅僅是個(gè)人行為： 是，完全屬于個(gè)人職業(yè)操守問(wèn)題 不是，暴露相關(guān)公司機(jī)制不完善 不確定 2.您認(rèn)為涉案其中的基金公司應(yīng)(多選)： 及時(shí)披露相關(guān)信息 向投資者鄭重道歉 賠償投資者損失 健全完善內(nèi)部機(jī)制 加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)控管理 接受整改和處罰 其他 3.投資者利益受到損害，誰(shuí)應(yīng)負(fù)責(zé)(多選)： 自認(rèn)倒霉 涉案人員 基金公司 監(jiān)管機(jī)構(gòu) 其他

人物圖文混排

公司:景順長(zhǎng)城 涂強(qiáng)：景系基金、鼎益基金基金經(jīng)理 2005年3月加入景順長(zhǎng)城，2009年3月至9月，任職景順長(zhǎng)城景系列基金基金經(jīng)理。 公司:長(zhǎng)城基金 韓剛：基金管理部及研究部副總 2001年7月進(jìn)入長(zhǎng)城基金，歷任研究員、長(zhǎng)城久恒基金經(jīng)理、基金管理部副總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理。 公司:長(zhǎng)城基金 劉海：原長(zhǎng)城穩(wěn)健和貨幣基金經(jīng)理 2005年6月進(jìn)入長(zhǎng)城基金，曾任長(zhǎng)城穩(wěn)健增利和貨幣基金基金經(jīng)理助理和基金經(jīng)理。 公司篇:融通基金 張野：從股市黑嘴到老鼠倉(cāng)操盤(pán)手 證監(jiān)會(huì)取消張野基金從業(yè)資格，沒(méi)收其違法所得229萬(wàn)元，并處400萬(wàn)元罰款，同時(shí)對(duì)其實(shí)施終身市場(chǎng)禁入。 公司:南方基金 老鼠倉(cāng)第二案：王黎敏 王黎敏因涉及老鼠倉(cāng)事件，被證監(jiān)會(huì)處以終身市場(chǎng)禁入的行政處罰，同時(shí)被處以約150萬(wàn)元的非法所得。 公司:上投摩根 老鼠倉(cāng)第一人：唐建 證監(jiān)會(huì)就該事件做出處罰決定，對(duì)基金史上“老鼠倉(cāng)”第一人的違規(guī)行為下了重判：永久市場(chǎng)禁入。

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