老鼠倉被查 基金管理費為何不退

2009年11月24日 14:13
來源：北青網－北京青年報 作者：范輝

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老鼠倉被查 基金管理費為何不退？(漫畫/本報記者陳彬 圖片來源：北青網)

曾因叫板南方基金“分紅門”事件而走紅的律師張遠忠，近日再次向中國證監會提交建議書

北京問天律師事務所律師張遠忠這幾年和基金公司較上了勁。日前，他向證監會寄出一封信，要求證監會出面，讓上投摩根基金公司吐出3億元管理費，這是迄今為止基金公司遇到的最大一筆追討。

上投遭3億元天價追討

2006年3月，唐建任職上投摩根基金公司研究員、基金經理期間，在基金買入“新疆眾和”這一股票前提前買入，非法獲利152.72萬元。

2008年4月8日，證監會對唐建作出沒收152.72萬元并罰款50萬元的行政處罰決定。

由于證監會只對唐建個人進行了處罰，而未對基金公司進行追究，張遠忠認為這有失偏頗，因而促使他第二次就唐建老鼠倉事件和上投摩根基金公司叫板。

一年之前，張遠忠曾經要求將唐建非法所得歸入基金資產，但未獲當局支持。

張遠忠在此次建議書中指出，證監會對上投摩根阿爾法基金經理唐建“老鼠倉”行為進行了行政處罰，但2008年4月8日以來，上投摩根不僅沒有采取措施為阿爾法基金挽回損失，還一直從阿爾法基金收取管理費，此舉違反了《基金法》與《基金合同》的相關規定。

張遠忠認為，依據信托法“受托人違反信托目的處分信托財產或者因違背管理職責、處理信托事務不當致使信托財產受到損失的，在未恢復信托財產的原狀或者未予賠償前，不得請求給付報酬”的規定，上投摩根基金管理有限公司應退還管理費，從唐建違法行為被處罰之日起，所收管理費約3億元，應退還該基金。

老鼠倉法律糾紛

張遠忠的這一主張雖然得到了很多基民的支持，但很難得到監管機構和司法機關的支持。迄今為止，中國資本市場尚無“老鼠倉”民事維權基民成功索賠的案例。

今年2月3日，在“中國首例‘老鼠倉’民事維權案”中，北京基民于暢就被仲裁裁決敗訴，主要理由是，唐建“老鼠倉”只是個人違法行為。

此外，對于暢以“違約為由”請求銀行為基金財產行使“追償權”，并將追償數額“歸入”基金財產的說法，也被認為缺少法律依據。

而基金公司也一直以老鼠倉為個人行為為由，拒絕承擔任何責任。“基金公司都有完備的防火墻制度，而且基金公司并沒有授權基金經理搞老鼠倉，因此現在被查處的老鼠倉都是基金經理個人行為，基金公司不承擔責任。”

從上投摩根唐建老鼠倉被查出之后，融通基金經理張野又被查實老鼠倉。而就在一個月之前，景順長城、長城基金三名基金經理又因違規炒股遭到證監會查處，目前正在等待定性。

而據知情人士透露，更多基金經理違規事項因為證據不足而無法被查處，目前被曝光的案件僅是冰山一角。(范輝)

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