股指期貨資金門檻50萬(2)

2010年01月15日 23:09
來源：21世紀經(jīng)濟報道 作者：于海濤

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綜合評估70分合格

股指期貨準入門檻中還包括對投資者的基本情況、投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況進行綜合評估，滿分100分，對應(yīng)分值上限分別為15分、20分、50分、15分、

此步驟需要期貨公司在投資者開戶前進行相關(guān)問卷測試。投資者須對綜合評估各項標準提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。最終評估得分70分以上則為合格。

投資者基本情況中包括年齡、學(xué)歷等情況，分值也各不相同，如18-22歲、60-70歲得1分，22-60歲得10分。日本《金融商品法》也有相關(guān)年齡的規(guī)定，即禁止中介機構(gòu)勸誘75歲以上的人士從事期貨交易。

財務(wù)狀況在綜合評估中的占比最高，為50分，可包括投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面的狀況。

誠信方面，目前我國的誠信記錄體系并不健全，社會上有很多途徑，如央行有相關(guān)的征信系統(tǒng)，上海市政府有個人信用平臺等。

中金所負責(zé)人表示，有些地方獲取誠信記錄的通道不暢，所以該項不是必選的，目前正在完善相關(guān)規(guī)定。此外，中期協(xié)還擬定了“股指期貨交易特別風(fēng)險揭示”，需投資者開戶前簽字確認。

規(guī)章規(guī)定，對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司，交易所將采取監(jiān)管措施，如約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、限期說明情況、口頭警示、書面警示、專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等。

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