同盛證券投資基金2009年第4季度報告

2010年01月19日 20:22
來源：中國證券網

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基金代碼：184699 基金簡稱：長盛同盛封閉

同盛證券投資基金2009年第4季度報告

2009年12月31日

基金管理人：長盛基金管理有限公司

基金托管人：中國銀行股份有限公司

報告送出日期：2010年01月20日

§1重要提示

基金管理人長盛基金管理有限公司的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人中國銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2010年1月19日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。

基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

本報告中的財務資料未經審計。

本報告期自2009年10月1日起至2009年12月31日止。

§2基金產品概況

基金簡稱： 長盛同盛封閉

交易代碼： 184699

基金運作方式： 契約型封閉式

基金合同生效日： 1999年11月05日

報告期末基金份額總額：3，000，000，000，00份

投資目標： 本基金屬于成長價值復合型基金，主要投資于業績能夠持續高速增長的成長型上市公司和市場價值被低估的價值型上市公司，利用成長型和價值型兩種投資方法的復合效果更好的分散和控制風險，實現基金資產的穩定增長。

投資策略： 本基金將根據市場發展情況，確定在一段時間內市場發展的總體趨勢，并在此基礎上確定股票和國債的配置比例以及股票投資中成長型投資和價值型投資的配置比例。并分別選取成長型特征最明顯的股票和價值型特征最明顯的股票進行組合投資。

業績比較基準： 無

風險收益特征： 無

基金管理人：長盛基金管理有限公司

基金托管人:中國銀行股份有限公司

§3 主要財務指標和基金凈值表現

3.1 主要財務指標

單位：人民幣元

主要財務指標 報告期(2009年10月01日-2009年12月31日)

1.本期已實現收益 60，401，325.79

2.本期利潤 514，864，719.40

3.加權平均基金份額本期利潤 0.1716

4.期末基金資產凈值 3，699，006，948.24

5.期末基金份額凈值 1.2330

注：1、所述基金業績指標不包括基金份額持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數字。

2、所列數據截止到2009年12月31日。

3、本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關費用后的余額，本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。

3.2 基金凈值表現

3.2.1 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

階段 凈值增長率（1） 凈值增長率標準差（2）

2009年4季度 16.17% 3.22%

注：本基金無業績比較基準收益率，無需進行同期業績比較基準收益率的比較。

3.2.2 自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

注：本基金基金合同未規定建倉期，截至報告日本基金的各項投資比例已達基金合同投資組合中規定的各項比例。

§4 管理人報告

4.1基金經理小組簡介

姓名 職務 任本基金的基金經理期限 證券從業年限 說明

任職日期 離任日期

侯繼雄 本基金基金經理。 2008年8月11日 - 8年 男，1974年5月出生，中國國籍。清華大學博士。2001年4月至2007年2月在國泰君安證券研究所任研究員、策略部經理。2007年2月加入長盛基金管理有限公司，基金同盛證券投資基金（本基金）基金經理。

丁駿 本基金基金經理，長盛同智優勢成長混合型證券投資基金基金經理。 2008年4月25日 - 8年 男，1974年11月出生，中國國籍。中國社會科學院經濟學博士。歷任中國建設銀行浙江省分行國際業務部本外幣交易員、經濟師；國泰君安證券股份有限公司企業融資部業務經理、高級經理；2003年6月加入長盛基金管理有限公司，先后擔任研究發展部行業研究員、機構理財部組合經理助理。現任長盛同智優勢成長混合型證券投資基金基金經理，同盛證券投資基金（本基金）基金經理。

注：1、任職日期、離任日期均指公司作出決定之日。

2、證券從業的含義遵從行業協會《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。

4.2 報告期內本基金運作遵規守信情況說明

本報告期內，本基金管理人嚴格按照《證券投資基金法》及其各項實施準則、《同盛證券投資基金基金合同》和其他有關法律法規、監管部門的相關規定，依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，在嚴格控制投資風險的基礎上，為基金份額持有人謀求最大利益，沒有損害基金份額持有人利益的行為。

4.3公平交易專項說明

4.3.1 公平交易制度的執行情況

本報告期內，本基金管理人嚴格按照《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》及公司相關制度等規定，從投資授權、研究分析、投資決策、交易執行、業績評估等環節嚴格把關，通過系統和人工等方式在各個環節嚴格控制交易公平執行，確保公平對待不同投資組合，切實防范利益輸送，保護投資者的合法權益。

4.3.2 本投資組合與其他投資風格相似的投資組合之間的業績比較

本基金管理人管理的投資組合中沒有與本基金投資風格相似的投資組合，暫無法對本基金的投資業績進行比較。

4.3.3 異常交易行為的專項說明

本報告期內，本基金未發生異常交易情況。

4.4 報告期內基金的投資策略和業績表現說明

4.4.1行情回顧及運作分析

2009年4季度，市場呈現寬幅震蕩、趨勢向上的格局。資產泡沫高漲帶來貨幣當局的警覺，頻放口風擬緊縮貨幣供應，投資者對經濟基本面的看法有了分化、帶來市場的震蕩。隨后的經濟數據表明經濟基本面復蘇的趨勢依然在延續、且有超預期的表現，這繼而推動著公募基金倉位的持續攀升和市場的震蕩向上格局。季度內，以食品飲料、醫藥、制造業等優質成長型龍頭為代表的基金重倉股表現優異。

4.4.2本基金業績表現

截至本報告期末，本基金份額凈值為1.2330元，本報告期份額凈值增長率為16.17%。

4.4.3市場展望和投資策略

展望2010年，經濟仍然在復蘇的軌道上前行，從出口、物流、工業增加值等系列數據來看，經濟復蘇的趨勢有超預期的表現，宏觀數據、上市公司業績很可能在2009年四季度和2010年一季度繼續呈現出較好的環比增長。因此，雖然面臨政策收緊的風險，但同盛仍認為基本面趨勢仍將推動市場震蕩向上。就風險而言，除了政策變化會對市場構成沖擊外，機構對經濟和市場的同質化看法也會導致市場的震蕩。為此，均衡化配置仍屬必要。同盛仍將維持依基本面趨勢和估值進行組合調整，一方面維持在醫藥、消費、制造業等持續成長股的核心配置，另一方面增配通脹收益板塊，其次將關注年報和季報的超預期個股。

§5投資組合報告

5.1 報告期末基金資產組合情況

序號 項目 金額（元） 占基金總資產比例（%）

1 權益投資 2，926，160，751.14 78.91

其中：股票 2，926，160，751.14 78.91

2 固定收益投資 756，545，497.40 20.40 20.

其中：債券 756，545，497.40 20.40 20.

資產支持證券－0.00

3 金融衍生品投資－0.00

4 買入返售金融資產－0.00

其中：買斷式回購的買入返售金融資產－0.00

5 銀行存款和結算備付金合計 20，079，124.94 0.54

6 其他資產 5，458，092.44 0.15

7 合計 3，708，243，465.92 100.00.

5.2 報告期末按行業分類的股票投資組合

代碼 行業類別 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%）

A 農、林、牧、漁業 - 0.00

B 采掘業 316，029，820.45 8.54

C 制造業 1，281，501，691.79 34.64

C0 食品、飲料 126，716，335.58 3.43

C1 紡織、服裝、皮毛 51，542，334.90 1.39

C2 木材、家具 - 0.00

C3 造紙、印刷 29，343，278.52 0.79

C4 石油、化學、塑膠、塑料 233，486，959.65 6.31

C5 電子 - 0.00

C6 金屬、非金屬 150，961，018.07 4.08

C7 機械、設備、儀表 481，109，390.34 13.01

C8 醫藥、生物制品 208，342，374.73 5.63

C99 其他制造業 - 0.00

D 電力、煤氣及水的生產和供應業 14，067，853.74 0.38

E 建筑業 67，568，122.66 1.83

F 交通運輸、倉儲業 - 0.00

G 信息技術業 115，572，271.73 3.12

H 批發和零售貿易 244，607，422.52 6.61

I 金融、保險業 657，865，963.61 17.78

J 房地產業 179，054，816.47 4.84

K 社會服務業 13，735，193.01 0.37

L 傳播與文化產業 - 0.00

M 綜合類 36，157，595.16 0.98

合計 2，926，160，751.14 79.11

5.3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%）

1 601318 中國平安 2，991，546 164，804，269.14 4.46 164，

2 600016 民生銀行 19，699，987 155，826，897.17 4.21

3 000338 濰柴動力 1，944，387 125，374，073.76 3.39

4 600036 招商銀行 6，467，706 116，742，093.30 3.16，

5 600655 豫園商城 3，684，175 100，688，502.75 2.72

6 600123 蘭花科創 2，220，725 97，134，511.50 2.63

7 600309 煙臺萬華 4，0030900 96，133，639.00 2.600

8 000063 中興通訊 1，823，950 81，840，636.50 2.21

9 600000 浦發銀行 3，718，999 80，665，088.31 2.18，

10 600479 千金藥業 2，834，255 76，184，774.40 2.06

5.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號 債券類別 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%）

1 國家債券 205，040，211.00 5.54

2 央行票據 428，581，000.00 11.59

3 金融債券 120，048，000.00 3.25

其中：政策性金融債 120，048，000.00 3.25

4 企業債券 1，217，216.00 0.03

5 企業短期融資券 - 0.00

6 可轉債 1，659，070.40 0.04

7 其他 - 0.00

8 合計 756，545，497.40 20.45，

5.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

序號 債券代碼 債券名稱 數量（張） 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%）

1 010004 20國債(4) 1，747，150 176，112，720.00 4.76，

2 0901059 09央行票據59 1，700，000 169，439，000 00 4.58

3 0901061 09央行票據61 1，300，000 129，571，000 00 3.50

4 0901051 09央行票據51 800，000 79，736，000 00 2.16

5 080417 08農發17 300，000 30，354，000 00 0.82

5.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

5.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

5.8 投資組合報告附注

5.8.1 聲明本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

報告期內基金投資的前十名證券的發行主體無被監管部門立案調查，無在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰。

5.8.2 聲明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫。

基金的前十名股票，均為基金合同規定備選股票庫之內的股票。

5.8.3 其他資產構成

序號 名稱 金額（元）

1 存出保證金 905，029.66

2 應收證券清算款 -

3 應收股利 -

4 應收利息 4，553，062.78

5 應收申購款 -

6 其他應收款 -

7 待攤費用 -

8 其他 -

9 合計 5，458，092.44

5.8.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

5.8.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票未存在流通受限情況。

§6基金管理人運用固有資金投資本封閉式基金情況

份額單位：份

報告期期初管理人持有的封閉式基金份額 6，000，000，

報告期期間買入總份額 －

報告期期間賣出總份額 －

報告期期末管理人持有的封閉式基金份額 6，000，000，

報告期期末持有的封閉式基金份額占基金總份額比例（%） 0.20

§7備查文件目錄

7.1 備查文件目錄

1、關于中國證券監督管理委員會同意設立同盛證券投資基金的批復

2、同盛證券投資基金基金合同

3、同盛證券投資基金托管協議

4、報告期內披露的各項公告原件

5、長盛基金管理有限公司營業執照和公司章程

7.2 存放地點

以上相關備查文件，置備于基金管理人的辦公場所。本季度報告分別置備于基金管理人、基金托管人和深圳證券交易所的辦公場所。本季度報告至少登載在一種由中國證監會指定的全國性報刊及本基金管理人的互聯網網站上。

7.3查閱方式

在辦公時間內可查閱，也可在支付工本費后，在合理時間內取得上述文件的復印件。

[責任編輯：robot] 標簽：基金 報告期 投資 凈值 

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