大成景陽領先股票型證券投資基金2009年第4季度報告

2010年01月19日 21:41
來源：中國證券網

0人參與0條評論

基金代碼：519019 基金簡稱：大成景陽領先股票

大成景陽領先股票型證券投資基金2009年第4季度報告

2009年12月31日

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：中國農業銀行股份有限公司

報告送出日期：2010年01月20日

§1 重要提示

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人中國農業銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2010年1月15日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。

基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

本報告中財務資料未經審計。

本報告期為2009年10月1日起至2009年12月31日止。

§2 基金產品概況

基金簡稱 大成景陽領先股票

交易代碼 519019

基金運作方式 契約型開放式

基金合同生效日 2007年12月11日

報告期末基金份額總額 5，892，551，534.39份

投資目標 追求基金資產長期增值

投資策略 本基金將通過定量與定性分析相結合的方式，選擇代表我國新興經濟體特點、具有核心競爭力的領先上市公司進行投資，分享中國經濟高速成長果實，獲取超額收益。還將在基金合同允許的范圍內，根據國內外宏觀經濟情況、國內外證券市場估值水平，階段性不斷調整股票資產和其它資產之間的大類資產配置比例。其中，全球主要股市的市盈率比較、我國新GDP增速、上市公司總體盈利增長速度、股市和債市的預期收益率比較以及利率水平，是確定大類資產配置比例的主要因素。

業績比較基準 80%×滬深300指數＋20%×中信標普全債指數

風險收益特征 大成景陽領先股票型證券投資基金是股票型基金，風險高于貨幣市場基金、債券基金和混合型基金，屬于高風險收益的基金品種。

基金管理人 大成基金管理有限公司

基金托管人 中國農業銀行股份有限公司

§3主要財務指標和基金凈值表現

3.1主要財務指標

單位：人民幣元

主要財務指標 報?唐冢?009年10月01日 -2009年12月31日 ）

1.本期已實現收益 367，088，108.79

2.本期利潤815，886，643.73

3.加權平均基金份額本期利潤 0.1356

4.期末基金資產凈值 4，677，185，005.80

5.期末基金份額凈值 0.794

注：1、本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動損益）扣除相關費用后的余額，本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。

2、所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數字。

3.2 基金凈值表現

3.2.1 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④

過去三個月 19.94% 1.67% 15.19% 1.41% 4.75% 0.26%

3.2.2 自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

注：按基金合同規定，大成景陽領先股票型證券投資基金自基金合同生效之日起3個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的約定。截至本報告期末，本基金的各項投資比例已符合基金合同中規定的各項投資比例。

§4 管理人報告

4.1 基金經理簡介

姓名 職務 任本基金的基金經理期限 證券從業年限 說明

任職日期 離任日期

楊建華先生 本基金基金經理、股票投資部總監。 2007年12月11日 -- 9年 博士研究生，曾任光大證券研究所研究員、四川啟明星投資公司總經理助理。2004年4月進入大成基金管理有限公司，歷任景陽證券投資基金基金經理、大成價值增長證券投資基金基金經理。具有基金從業資格。國籍：中國。

注：1、任職日期、離任日期為本基金管理人作出決定之日。

2、證券從業年限的計算標準遵從行業協會《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。

4.2 管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明

本報告期內，本基金管理人嚴格遵守《證券法》、《證券投資基金法》《大成景陽領先股票型證券投資基金基金合同》和其他有關法律法規的規定，在基金管理運作中，基金的投資范圍、投資比例、投資組合、證券交易行為、信息披露等符合有關法律法規、行業監管規則和基金合同等規定，本基金沒有發生重大違法違規行為，沒有運用基金財產進行內幕交易和操縱市場行為以及進行有損基金投資人利益的關聯交易，整體運作合法、合規。本基金將繼續以取信于市場、取信于社會投資公眾為宗旨，承諾將一如既往地本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，在規范基金運作和嚴格控制投資風險的前提下，努力為基金份額持有人謀求最大利益。

4.3 公平交易專項說明

4.3.1 公平交易制度的執行情況

公司嚴格執行《公平交易制度》和《異常交易監控與報告制度》，公平對待旗下各投資組合，所管理的不同投資組合的整體收益率、分投資類別（股票、債券）的收益率以及不同時間窗內（同日內、5日內、10日內）同向、反向交易的交易價格并未發現異常差異。

4.3.2 本投資組合與其他投資風格相似的投資組合之間的業績比較

階段 基金 凈值增長率

過去三個月 大成景陽領先股票型證券投資基金 19.94%

大成創新成長混合型證券投資基金 16.96%

大成積極成長股票型證券投資基金 17.51%

4.3.3 異常交易行為的專項說明

本報告期內本基金不存在可能導致不公平交易和利益輸送的異常交易行為。

4.4 報告期內基金的投資策略和業績表現說明

2009年第4季度A股市場表現為震蕩上行的走勢，滬深300指數本季度上漲19%，本季度成交量溫和放大。由于消費數據持續向好，本季度大消費類板塊繼續表現較強，汽車、醫藥、食品等跑贏大盤，而受宏觀政策微調的影響，地產、有色、銀行等板塊落后于大盤。

我們在2009年第3季度非常看好大消費的表現，本季度繼續增加了大消費板塊的比重，本季度獲得了較好的投資回報。2009年第4季度，本基金凈值上漲19.94%，跑贏基準。

展望2010年，我們分析A股市場整體保持震蕩向上趨勢。從宏觀基本面看，國內外經濟在持續向好，出口將持續恢復，企業盈利能力在提升。從貨幣和財政政策看，政府將出臺有保有壓的政策，一方面在出臺刺激消費的政策，同時對地產、對銀行信貸投放會進行調控。從股票市場相關政策看，國務院最近已經批準推出融資融券和股指期貨業務，短期在一定程度上會加大市場波動。從目前時點看，影響2010年股票市場的基本與政策面存在博弈，市場受到政策的影響在加大。但目前市場整體估值合理，所以并不存在估值的泡沫。綜合以上主要因素分析，我們認為2010年A股市場震蕩加大，整體保持震蕩向上態勢。

行業配置上，我們看好與通脹預期相關的上游資源類資產以及具有穩定增長的消費類板塊。此外，主題投資方面我們看好低碳經濟，這個行業不管經濟如何，全球政府都需要努力去做的事情，低碳經濟在未來會持續向好，所以我們會努力找到好的投資標的。個股方面，通過前瞻性的研究挖掘被低估的行業龍頭以及成長性確定的個股。希望通過我們不懈的努力來回報景陽領先基金持有人的信任與厚愛。

截至報告期末，本基金份額凈值為0.794元，本報告期份額凈值增長率為19.94%，同期業績比較基準增長率為15.19%，高于業績比較基準的表現。

§5投資組合報告

5.1報告期末基金資產組合情況

序號 項目 金額（元） 占基金總資產的比例（%）

1 權益投資 4，352，882，366.81 90.33

其中：股票4，352，882，366.81 90.33

2 固定收益投資167，076，000.00 3.47

其中：債券167，076，000.00 3.47

資產支持證券- 0.00

3 金融衍生品投資 - 0.00

4 買入返售金融資產- 0.00

其中：買斷式回購的買入返售金融資產- 0.00

5 銀行存款和結算備付金合計293，268，964.61 6.09

6 其他資產5，650，390.01 0.12

7 合計4，818，877，721.43100.00.

5.2 報告期末按行業分類的股票投資組合

代碼 行業類別 公允價值（元） 占基金資產凈值比例(%)

A 農、林、牧、漁業 90，718，249.62 1.94

B 采掘業 417，535，852.39 8.93

C 制造業 2，283，548，910.28 48.82

C0 食品、飲料 859，828，743.19 18.38

C1 紡織、服裝、皮毛 - 0.00

C2 木材、家具 - 0.00

C3 造紙、印刷 34，274，095.14 0.73

C4 石油、化學、塑膠、塑料 281，883，439.40 6.03

C5 電子 247，053，946.93 5.28

C6 金屬、非金屬 114，479，637.48 2.45

C7 機械、設備、儀表 180，525，201.36 3.86

C8 醫藥、生物制品 565，503，846.78 12.09

C99 其他制造業 - 0.00

D 電力、煤氣及水的生產和供應業 - 0.00

E 建筑業 44，190，558.09 0.94

F 交通運輸、倉儲業 27，524，438.49 0.59

G 信息技術業 54，193，633.02 1.16

H 批發和零售貿易 497，315，584.58 10.63

I 金融、保險業 601，237，595.14 12.85

J 房地產業 182，311，128.53 3.90

K 社會服務業 44，518，483.44 0.95

L 傳播與文化產業 27，661，066.03 0.59

M 綜合類 82，126，867.20 1.76

合計 4，352，882，366.81 93.07

5.3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（％）

1 000568 瀘州老窖 7，232，301 282，349，031.04 6.04 6.

2 601318 中國平安 5，000，000 275，450，000，00 5.89

3 002024 蘇寧電器 12，999，785 263，035，532.30 5.62

4 601166 興業銀行 4，798，034 193，408，750.54 4.14

5 000538 云南白藥 3，075，004 185，730，241.60 3.97

6 600521 華海藥業 7，011，566 182，300，716.00 3.90

7 000423 東阿阿膠 6，0004000 156，900，000400 3.35

8 000983 西山煤電 3，500，000 139，615，000900 2.99

9 600887 *ST伊利 4，699，734 124，448，956.32 2.66

10 601699 潞安環能 2，299，938 119，090，789.64 2.55

5.4報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（％）

1 國家債券 - 0.00

2 央行票據 167，076，000.00 3.57

3 金融債券 - 0.00

其中：政策性金融債 - 0.00

4 企業債券 - 0.00

5 企業短期融資券 - 0.00

6 可轉債 - 0.00

- - - 0.00

7 其他 - 0.00

8 合計 167，076，000.00 3.57

5.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

序號 債券代碼 債券名稱 數量（張） 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（％）

1 0901038 09央票38 1，700，000 167，076，000 00 3.57

5.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

報告期末本基金未持有資產支持證券投資。

5.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

報告期末本基金未持有權證投資。

5.8 投資組合報告附注

5.8.1本基金在報告期內投資的前十名證券的發行主體本期無被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

5.8.2 本基金在報告期內投資的前十名股票中，沒有投資超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。

5.8.3 其他資產構成

序號 名稱 金額（元）

1 存出保證金 4，162，101.79

2 應收證券清算款 -

3 應收股利 -

4 應收利息 1，061，496.13

5 應收申購款 426，792.09

6 其他應收款 -

7 待攤費用 -

8 其他 -

9 合計 5，650，390.01

5.8.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

報告期末本基金未持有處于轉股期的可轉換債券。

5.8.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

序號 股票代碼 股票名稱 流通受限部分的公允價值（元） 占基金資產凈值比例（％） 流通受限情況說明

1 002024 蘇寧電器 34，460，000.00 0.74 非公開發行

5.8.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分項之和與合計可能有尾差。

§6 開放式基金份額變動

單位：份

報告期期初基金份額總額 6，114，318，195.30

報告期期間基金總申購份額 658，225，870.50

報告期期間基金總贖回份額 879，992，531.41

報告期期間基金拆分變動份額（份額減少以"-"填列） -

報告期期末基金份額總額 5，892，551，534.39

§7 影響投資者決策的其他重要信息

無。

§8 備查文件目錄

8.1 備查文件目錄

1、中國證監會《關于核準景陽證券投資基金基金份額持有人大會決議的批復》；

2、《大成景陽領先股票型證券投資基金基金合同》；

3、《大成景陽領先股票型證券投資基金托管協議》；

4、大成基金管理有限公司批準文件、營業執照、公司章程；

5、本報告期內在指定報刊上披露的各種公告原稿。

8.2 存放地點

本季度報告存放在本基金管理人和托管人的辦公住所。

8.3 查閱方式

投資者可在營業時間免費查閱，或登錄本基金管理人網站http://www.dcfund.com.cn進行查閱。

大成基金管理有限公司

二?一?年一月二十日

[責任編輯：robot] 標簽：基金 報告期 景陽 大成 

打印轉發

3g.ifeng.com 用手機隨時隨地看新聞