大成創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型證券投資基金（LOF）2009年第4季度報(bào)告

2010年01月20日 11:30
來源：證券日?qǐng)?bào)

0人參與0條評(píng)論

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

報(bào)告送出日期：2010年1月20日

§1 重要提示

基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

基金托管人中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2010年1月13日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。

基金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

本報(bào)告中的財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。

本報(bào)告期為2009年10月1日起至2009年12月31日止。

§2 基金產(chǎn)品概況

■

§3主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)

3.1主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

單位：人民幣元

■

注：1、本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤(rùn)為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。

2、所述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。

3.2 基金凈值表現(xiàn)

3.2.1 本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較

■

3.2.2 自基金合同生效以來基金累計(jì)份額凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較

注：按基金合同規(guī)定，大成創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型證券投資基金自基金合同生效之日起3個(gè)月內(nèi)為建倉期。截至報(bào)告日本基金的各項(xiàng)投資比例已達(dá)到基金合同中規(guī)定的各項(xiàng)比例。

§4 管理人報(bào)告

4.1 基金經(jīng)理簡(jiǎn)介

■

注：1、任職日期、離任日期為本基金管理人作出決定之日。

2、證券從業(yè)年限的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)遵從行業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

4.2 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說明

本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券法》、《證券投資基金法》、《大成創(chuàng)新成長(zhǎng)證券投資基金基金合同》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在基金管理運(yùn)作中，大成創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型基金的投資范圍、投資比例、投資組合、證券交易行為、信息披露等符合有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)則和基金合同等規(guī)定，本基金沒有發(fā)生重大違法違規(guī)行為，沒有運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為以及進(jìn)行有損基金投資人利益的關(guān)聯(lián)交易，整體運(yùn)作合法、合規(guī)。本基金將繼續(xù)以取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì)投資公眾為宗旨，承諾將一如既往地本著誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，在規(guī)范基金運(yùn)作和嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，努力為基金份額持有人謀求最大利益。

4.3 公平交易專項(xiàng)說明

4.3.1 公平交易制度的執(zhí)行情況

公司嚴(yán)格執(zhí)行《公平交易制度》和《異常交易監(jiān)控與報(bào)告制度》，公平對(duì)待旗下各投資組合，所管理的不同投資組合的整體收益率、分投資類別（股票、債券）的收益率以及不同時(shí)間窗內(nèi)（同日內(nèi)、5日內(nèi)、10日內(nèi)）同向、反向交易的交易價(jià)格并未發(fā)現(xiàn)異常差異。

4.3.2 本投資組合與其他投資風(fēng)格相似的投資組合之間的業(yè)績(jī)比較

■

4.3.3 異常交易行為的專項(xiàng)說明

本報(bào)告期內(nèi)本基金不存在可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的異常交易行為。

4.4 報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績(jī)表現(xiàn)說明

2009年第4季度A股市場(chǎng)表現(xiàn)為震蕩上行的走勢(shì)，滬深300指數(shù)本季度上漲19%，本季度成交量溫和放大。由于消費(fèi)數(shù)據(jù)持續(xù)向好，本季度大消費(fèi)類板塊繼續(xù)表現(xiàn)較強(qiáng)，汽車、醫(yī)藥、食品等跑贏大盤，而受宏觀政策微調(diào)的影響，地產(chǎn)、有色、銀行等板塊落后于大盤。

我們?cè)?009年第3季度非常看好大消費(fèi)的表現(xiàn)，本季度繼續(xù)增加了大消費(fèi)板塊的比重，本季度獲得了較好的投資回報(bào)。2009年第4季度，本基金凈值上漲20%，跑贏基準(zhǔn)。

展望2010年，我們分析A股市場(chǎng)整體保持震蕩向上趨勢(shì)。從宏觀基本面看，國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)在持續(xù)向好，出口將持續(xù)恢復(fù)，企業(yè)盈利能力在提升。從貨幣和財(cái)政政策看，政府將出臺(tái)有保有壓的政策，一方面在出臺(tái)刺激消費(fèi)的政策，同時(shí)對(duì)地產(chǎn)、對(duì)銀行信貸投放會(huì)進(jìn)行調(diào)控。從股票市場(chǎng)相關(guān)政策看，國(guó)務(wù)院最近已經(jīng)批準(zhǔn)推出融資融券和股指期貨業(yè)務(wù)，短期在一定程度上會(huì)加大市場(chǎng)波動(dòng)。從目前時(shí)點(diǎn)看，影響2010年股票市場(chǎng)的基本與政策面存在博弈，市場(chǎng)受到政策的影響在加大。但目前市場(chǎng)整體估值合理，所以并不存在估值的泡沫。綜合以上主要因素分析，我們認(rèn)為2010年A股市場(chǎng)震蕩加大，整體保持震蕩向上態(tài)勢(shì)。

行業(yè)配置上，我們看好與通脹預(yù)期相關(guān)的上游資源類資產(chǎn)以及具有穩(wěn)定增長(zhǎng)的消費(fèi)類板塊。此外，主題投資方面我們看好低碳經(jīng)濟(jì)，這個(gè)行業(yè)不管經(jīng)濟(jì)如何，全球政府都需要努力去做的事情，低碳經(jīng)濟(jì)在未來會(huì)持續(xù)向好，所以我們會(huì)努力找到好的投資標(biāo)的。個(gè)股方面，通過前瞻性的研究挖掘被低估的行業(yè)龍頭以及成長(zhǎng)性確定的個(gè)股。希望通過我們不懈的努力來回報(bào)景陽領(lǐng)先基金持有人的信任與厚愛。

截至報(bào)告期末，本基金份額凈值為0.945元，本報(bào)告期份額凈值增長(zhǎng)率為16.96%，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)增長(zhǎng)率為13.35%，高于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)。

§5投資組合報(bào)告

5.1報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

■

5.2 報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

■

5.3 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

■

5.4報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合

■

5.5 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)

■

5.6 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

5.7 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。

5.8 投資組合報(bào)告附注

5.8.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。

5.8.2本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定的備選股票庫之外的股票。

5.8.3 其他資產(chǎn)構(gòu)成

■

5.8.4 報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

5.8.5 報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報(bào)告期末前十名股票中未存在流通受限的情況。

5.8.6 投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)可能有尾差。

§6 開放式基金份額變動(dòng)

單位：份

■

§7 影響投資者決策的其他重要信息

無

§8 備查文件目錄

8.1 備查文件目錄

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)景博證券投資基金基金份額持有人大會(huì)決議的批復(fù)》；

2、《大成創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型證券投資基金基金合同》；

3、《大成創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型證券投資基金托管協(xié)議》；

4、大成基金管理有限公司批準(zhǔn)文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程；

5、本報(bào)告期內(nèi)在指定報(bào)刊上披露的各種公告原稿。

8.2 存放地點(diǎn)

本季度報(bào)告存放在本基金管理人和托管人的辦公住所。

8.3 查閱方式

投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，或登錄本基金管理人網(wǎng)站http://www.dcfund.com.cn進(jìn)行查閱。

大成基金管理有限公司

二?一?年一月二十日

[責(zé)任編輯：robot] 標(biāo)簽：基金 報(bào)告期 投資 大成 

打印轉(zhuǎn)發(fā)

3g.ifeng.com 用手機(jī)隨時(shí)隨地看新聞