李莉案未完 媒體稱有更高級(jí)別證監(jiān)會(huì)官員涉內(nèi)幕交易(2)

2010年04月12日 22:14
來(lái)源：證券市場(chǎng)周刊

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12月12日，上投摩根人士搭乘東航MU554飛回上海，其他人搭乘國(guó)航CA934航班飛回北京。

那么，這次四國(guó)行到底是什么性質(zhì)？是證監(jiān)會(huì)的工作出訪，還是上投摩根的友情招待？《證券市場(chǎng)周刊》記者獲得證據(jù)，此次費(fèi)用人均3萬(wàn)多元，由上投摩根支付。在上投摩根內(nèi)部，由幾個(gè)部門(mén)分?jǐn)偂Ａ硗猓贤赌Ω鶎⒁徊糠职l(fā)票交給證監(jiān)會(huì)人員，拿回證監(jiān)會(huì)報(bào)銷。

另?yè)?jù)《華夏時(shí)報(bào)》報(bào)道，一家基金公司為此支付了26萬(wàn)元的旅游費(fèi)用，這里不包括來(lái)回機(jī)票費(fèi)用。可以斷定，這家基金公司正是上投摩根。《華夏時(shí)報(bào)》記者 4月1日曾聯(lián)系到證監(jiān)會(huì)一位官員詢問(wèn)此事，那位官員并不否認(rèn)有此次考察，但拒絕透露詳情。

查唐建老鼠倉(cāng)，但并不停止審批

上投摩根為什么要請(qǐng)證監(jiān)會(huì)官員一同游四國(guó)？是簡(jiǎn)單的業(yè)界潛規(guī)則，拉拉手玩一玩？還是上投摩根有所求，公關(guān)證監(jiān)會(huì)？

據(jù)《證券市場(chǎng)周刊》記者調(diào)查，上投摩根與證監(jiān)會(huì)官員同游四國(guó)之時(shí)，正是著名的中國(guó)資本市場(chǎng)第一起因內(nèi)幕交易獲罪的唐建“老鼠倉(cāng)”案發(fā)之際。這兩者有無(wú)必然聯(lián)系？

2006年9月14日至2006年9月29日，上投摩根成長(zhǎng)先鋒證券投資基金發(fā)行，唐建被任命為基金經(jīng)理。唐建的職業(yè)操守和投資記錄原本無(wú)可挑剔，但到2006年11月某交易日尾盤(pán)時(shí)，上海證券交易所發(fā)現(xiàn)他突然拉升新疆眾和(600888.SH)股票價(jià)格，這種做法引發(fā)監(jiān)管層的警惕，上交所向上投摩根發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示函，并由上海證管辦對(duì)上投摩根基金公司進(jìn)行有關(guān)內(nèi)部管理的現(xiàn)場(chǎng)檢查，并一度暫停業(yè)務(wù)審批。

2006年11月，A股大盤(pán)在2100點(diǎn)左右，正處在2007年大牛市的起點(diǎn)，如果基金公司新產(chǎn)品業(yè)務(wù)遭暫停，公司將面臨失去未來(lái)大牛市行情的風(fēng)險(xiǎn)。 上投摩根此時(shí)的命運(yùn)掌握在證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部和法律部手中。基金監(jiān)管部決定上投摩根新發(fā)產(chǎn)品的資格，而法律部決定對(duì)唐建的處罰，法律部的處罰意見(jiàn)，將決定基金部是否做出暫停對(duì)上投摩根業(yè)務(wù)審批的決定。

正是在此關(guān)鍵時(shí)刻，上投摩根請(qǐng)證監(jiān)會(huì)官員同游四國(guó)。

或許，上投摩根的公關(guān)成效十分顯著。雖然2007年4月15日，有媒體報(bào)道中國(guó)證監(jiān)會(huì)正調(diào)查多家基金公司老鼠倉(cāng)行為，上投摩根唐建被曝光，但證監(jiān)會(huì)基金部在調(diào)查唐建期間，并未暫停上投摩根的業(yè)務(wù)審批，上投摩根在當(dāng)年4月和10月分別發(fā)行了兩只新基金，共募集資金高達(dá)400億元，使上投摩根成為2007年基金業(yè)老大。 4月18日，上投摩根在官網(wǎng)上刊登《上投摩根基金管理公司關(guān)于成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理變動(dòng)等情況的公開(kāi)聲明》，稱“我公司調(diào)整成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理，屬于內(nèi)部業(yè)務(wù)的正常調(diào)度。到目前為止，我公司未收到有關(guān)成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理唐建的任何舉報(bào)，我公司也未收到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的任何調(diào)查。

此后形勢(shì)急轉(zhuǎn)直下，證監(jiān)會(huì)正式立案調(diào)查唐建。5月16日，上投摩根發(fā)布公告稱，屬下基金經(jīng)理唐建涉嫌利用掌握的信息進(jìn)行違規(guī)投資活動(dòng)，故決定正式免去唐建擔(dān)任的成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理及其他一切職務(wù)，并予以辭退。

后經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，唐建做老鼠倉(cāng)的過(guò)程是，唐建以其父親和第三人賬戶，先于基金建倉(cāng)前便買入新疆眾和股票，其父的賬戶買入近6萬(wàn)股，獲利近29萬(wàn)元；另一賬戶買入20多萬(wàn)股，獲利120多萬(wàn)元，總共獲利逾150萬(wàn)元。 唐建成為證監(jiān)會(huì)揪出老鼠倉(cāng)的第一人。2008年4月21日，證監(jiān)會(huì)公布了對(duì)唐建“老鼠倉(cāng)的案處理決定，沒(méi)收其違法所得152.72萬(wàn)元，并處罰款50萬(wàn)元，并對(duì)唐建實(shí)行終身市場(chǎng)禁入。

然而，從2006年11月至2007年10月間，監(jiān)管層從發(fā)現(xiàn)唐建做“老鼠倉(cāng)”的異動(dòng)行為，到正式立案查處唐建，并未對(duì)上投摩根進(jìn)行處罰，相反，上投摩根的新產(chǎn)品發(fā)行很順利。 2004年7月1日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布實(shí)施《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》其其中第六條規(guī)定：申請(qǐng)募集基金，擬任基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；(二)沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；(三)不存在對(duì)基金運(yùn)作已經(jīng)造成或可能造成不良影響的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)；(四)、不存在公司治理不健全、經(jīng)營(yíng)管理混亂、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度無(wú)法得到有效執(zhí)行、財(cái)務(wù)狀況惡化等重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；(五)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

另?yè)?jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》第六十四條規(guī)定，基金管理公司違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者存在較大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠(chéng)信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

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