李莉案未完媒體稱有更高級別證監(jiān)會官員涉內幕交易(2)

2010年04月12日 22:14
來源：證券市場周刊

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12月12日，上投摩根人士搭乘東航MU554飛回上海，其他人搭乘國航CA934航班飛回北京。

那么，這次四國行到底是什么性質？是證監(jiān)會的工作出訪，還是上投摩根的友情招待？《證券市場周刊》記者獲得證據，此次費用人均3萬多元，由上投摩根支付。在上投摩根內部，由幾個部門分攤。另外，上投摩根將一部分發(fā)票交給證監(jiān)會人員，拿回證監(jiān)會報銷。

另據《華夏時報》報道，一家基金公司為此支付了26萬元的旅游費用，這里不包括來回機票費用?？梢詳喽?，這家基金公司正是上投摩根。《華夏時報》記者 4月1日曾聯系到證監(jiān)會一位官員詢問此事，那位官員并不否認有此次考察，但拒絕透露詳情。

查唐建老鼠倉，但并不停止審批

上投摩根為什么要請證監(jiān)會官員一同游四國？是簡單的業(yè)界潛規(guī)則，拉拉手玩一玩？還是上投摩根有所求，公關證監(jiān)會？

據《證券市場周刊》記者調查，上投摩根與證監(jiān)會官員同游四國之時，正是著名的中國資本市場第一起因內幕交易獲罪的唐建“老鼠倉”案發(fā)之際。這兩者有無必然聯系？

2006年9月14日至2006年9月29日，上投摩根成長先鋒證券投資基金發(fā)行，唐建被任命為基金經理。唐建的職業(yè)操守和投資記錄原本無可挑剔，但到2006年11月某交易日尾盤時，上海證券交易所發(fā)現他突然拉升新疆眾和(600888.SH)股票價格，這種做法引發(fā)監(jiān)管層的警惕，上交所向上投摩根發(fā)出風險提示函，并由上海證管辦對上投摩根基金公司進行有關內部管理的現場檢查，并一度暫停業(yè)務審批。

2006年11月，A股大盤在2100點左右，正處在2007年大牛市的起點，如果基金公司新產品業(yè)務遭暫停，公司將面臨失去未來大牛市行情的風險。上投摩根此時的命運掌握在證監(jiān)會基金監(jiān)管部和法律部手中。基金監(jiān)管部決定上投摩根新發(fā)產品的資格，而法律部決定對唐建的處罰，法律部的處罰意見，將決定基金部是否做出暫停對上投摩根業(yè)務審批的決定。

正是在此關鍵時刻，上投摩根請證監(jiān)會官員同游四國。

或許，上投摩根的公關成效十分顯著。雖然2007年4月15日，有媒體報道中國證監(jiān)會正調查多家基金公司老鼠倉行為，上投摩根唐建被曝光，但證監(jiān)會基金部在調查唐建期間，并未暫停上投摩根的業(yè)務審批，上投摩根在當年4月和10月分別發(fā)行了兩只新基金，共募集資金高達400億元，使上投摩根成為2007年基金業(yè)老大。 4月18日，上投摩根在官網上刊登《上投摩根基金管理公司關于成長先鋒基金經理變動等情況的公開聲明》，稱“我公司調整成長先鋒基金經理，屬于內部業(yè)務的正常調度。到目前為止，我公司未收到有關成長先鋒基金經理唐建的任何舉報，我公司也未收到監(jiān)管機構的任何調查。

此后形勢急轉直下，證監(jiān)會正式立案調查唐建。5月16日，上投摩根發(fā)布公告稱，屬下基金經理唐建涉嫌利用掌握的信息進行違規(guī)投資活動，故決定正式免去唐建擔任的成長先鋒基金經理及其他一切職務，并予以辭退。

后經證監(jiān)會查明，唐建做老鼠倉的過程是，唐建以其父親和第三人賬戶，先于基金建倉前便買入新疆眾和股票，其父的賬戶買入近6萬股，獲利近29萬元；另一賬戶買入20多萬股，獲利120多萬元，總共獲利逾150萬元。唐建成為證監(jiān)會揪出老鼠倉的第一人。2008年4月21日，證監(jiān)會公布了對唐建“老鼠倉的案處理決定，沒收其違法所得152.72萬元，并處罰款50萬元，并對唐建實行終身市場禁入。

然而，從2006年11月至2007年10月間，監(jiān)管層從發(fā)現唐建做“老鼠倉”的異動行為，到正式立案查處唐建，并未對上投摩根進行處罰，相反，上投摩根的新產品發(fā)行很順利。 2004年7月1日，中國證監(jiān)會頒布實施《證券投資基金運作管理辦法》其其中第六條規(guī)定：申請募集基金，擬任基金管理人、基金托管人應當具備下列條件：(一)最近1年內沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；(二)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查，或者正處于整改期間；(三)不存在對基金運作已經造成或可能造成不良影響的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項；(四)、不存在公司治理不健全、經營管理混亂、內部控制和風險管理制度無法得到有效執(zhí)行、財務狀況惡化等重大經營風險；(五)、中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

另據《證券投資基金管理公司管理辦法》第六十四條規(guī)定，基金管理公司違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者存在較大經營風險的，中國證監(jiān)會可以責令其整改，暫停辦理相關業(yè)務；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監(jiān)管措施。