李莉案未完媒體稱有更高級別證監會官員涉內幕交易(3)

2010年04月12日 22:14
來源：證券市場周刊

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對照這些規定，顯然，批準上投摩根發行兩只基金是違規的。

在基金業，這一規定是有效的。比如，據記者采訪，2009年9月，中國證監會查處景順長城基金旗下原基金經理涂強，長城基金旗下原基金經理韓剛和劉海等三人，涉嫌利用公司信息從事內幕交易，截至2010年4月7日，監管部門都沒有恢復這兩家基金公司發行新產品的審批。

顯然，上投摩根受到了監管部門的優惠對待。除唐建外，上投摩根沒有其他責任人遭處罰，業務審批也未被暫停——

2007年4月10日至2007年4月13日，上投摩根發行內需動力基金，認購金額100億元人民幣。這個基金發行距4月15日唐建案被媒體曝光僅2天。 2007年5月，證監會正式立案調查唐建，但之后不到5個月，10月15日至10月19日，上投摩根再發一只新產品亞洲優勢基金，此產品募集資金300億元人民幣。其實，監管者接受監管對象的旅游招待不是秘密，大多也沒有引起太大公憤。但在接受被監管者招待之后，監管者如此公開地返還優惠，還從未被披露過。

買上投摩根基金，李莉賺了十幾萬

在上投摩根急需證監會支持時，邀請基金監管部主任李正強出國可以理解，但為什么會邀請證監會法律部案件審理執行組副調研員李莉？據《證券市場周刊》掌握的材料，截至2007年底，李莉參與審理了基金同德、基金景博、基金漢鼎等多起基金涉嫌操縱案，以及幾十家證券、期貨公司的違法違規案件，李莉有豐富的經驗。正巧，李莉離婚時的北京市西城區法院的庭審筆錄顯示，李莉買過上投摩根雙息平衡混合型證券投資基金。李莉的前夫李恩泉也向《華夏時報》透露，李莉此前曾購買上投摩根雙息平衡混合型證券投資基金，獲利豐厚，“她曾在我面前提過，她大概買了10萬，賺了十幾萬。

這或許能夠解釋李莉與上投摩根的關系。那么，李正強、李莉等人接受上投摩根人士出國游招待是否違規？

2000年9月14日，中國證監會修訂《中國證券監督管理委員會工作人員守則》，其中第七條關于公務回避條款規定：工作人員在處理證券期貨監管業務時，不得私下與發行申請單位等被監管對象進行接觸，不得對應回避事項施加任何影響。

2009年《中國證監會工作人員行為準則》第十七條對證監會工作人員的廉政建設做出了更細致的規定，工作人員不得接受可能影響公正執行公務的宴請以及旅游、健身、娛樂等活動安排，不得接受或者無償借用監管對象提供的交通工具、通訊工具和其他設備物品。

證監會官員接受被監管對象招待出游四國，到底是什么性質，這有待證監會及司法部門認定。實際上，對于李莉的舉報始于2008年6月24日，證監會也于當年6月28日接受這個舉報，但隨后查而無果。如今，距證監會紀委對此調查已過去近兩年，當時的各種證據，比如通訊記錄恐已消失，這給調查增加了困難。

無論如何，證監官員接受被監管對象招待出國同游，并正巧碰上上投摩根正陷入麻煩，這其中有許多說不清的牽扯。在這件事情上，證監官員顯然是陷落了，不管是主動的，還是被動的。

公眾有權期待有關部門給出一個明確的調查結果，以對證監會官員負責，對被監管對象負責，也對廣大投資者和中國證券市場的健康發展負責。

袁京力、王燕青對本文亦有貢獻