穆迪或遭SEC起訴 疑因推波助瀾歐洲債務危機

2010年05月12日 02:16
來源：中國證券網－上海證券報

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⊙記者 朱周良 ○編輯 朱賢佳

歐洲債務危機一次次掀起“高潮”，與美國三大信用評級機構的“推波助瀾”無疑有很大關系。這樣的情形已引起監管部門高度重視，在歐洲多位領導人出面嚴詞抨擊后，美國證監會(SEC)日前也對評級機構涉嫌違規展開調查。

10日，在美股創下一年來最大漲幅當天，評級機構穆迪公司的股價反倒大跌6.8%，創下7個月新低。此前，穆迪公布，已接到SEC寄出的“威爾斯通知”，后者往往是民事訴訟的前兆。

已收到“威爾斯通知”

根據穆迪5月7日發布的公告，公司已在3月收到SEC發出的“威爾斯通知”。SEC在3月18日通知穆迪公司，稱后者的信用評級過程可能招致訴訟。穆迪稱，觸發SEC對其采取行動的原因在于，公司內部的調查發現有一名員工違反了一項評級政策。

“威爾斯通知”通常是民事訴訟的前兆。如果SEC考慮對某家公司或個人提起民事訴訟，就會向其發出“威爾斯通知”通以給后者留有辯解的空間和時間。但收到這一通知并不一定意味著正式的遭起訴或是被發現有違規行為。

穆迪公司辯解說，一名員工的違反規則，并不意味著公司制定的相關政策本身是錯誤和具有誤導性的。公司已向SEC提交了相關的解釋文件。

不過，業內人士認為，穆迪的辯解未必會阻止當局采取進一步行動。因為在寄出“威爾斯通知”前，相關公司往往已經和監管層經過多個回合的討價還價。

受到上述負面消息打擊，穆迪的股價周一逆勢大跌1.59美元，收報21.77美元，為自去年10月7日以來的最低點。盤中一度大跌12%。今年迄今，穆迪的股價已累計下跌19%。

穆迪的大股東——巴菲特旗下的伯克希爾公司已從去年7月開始先后7次減持該公司股份，最近一次減持在3月份披露。

呼喚“超主權”評級機構

穆迪股價大跌也拖累了其他評級公司，標準普爾公司的母公司麥格勞希爾股價周一收盤大跌3.7%，至29.15美元，創去年11月4日以來最低點。

自金融危機爆發以來，評級機構就成為一個頗具爭議性的話題。而隨著最近歐洲債務危機升級，這類有著潛在影響力巨大的機構再次遭到不少人詬病。

上周末在歐美各國緊鑼密鼓商討拯救希臘和歐元區的過程中，評級機構的角色也再次引起各方關注，德國總理默克爾和法國總統薩科齊發出聯名信，要求就評級機構評估政府債券及公布決定的方式展開審查。

連來自三大評級機構故鄉美國的蓋特納及其前任保爾森也看不過去，后者在近期美國調查金融危機起因的聽證會上表示，評級機構是問題的一部分，應該削弱它們的影響力。不少人認為，這輪信貸危機的進程證明，評級機構在投資者和監管機構當中享受了太多權力，是時候考慮削弱這些機構對債券市場的支配。

穆迪再“威脅”希臘

在全球市場影響力日益擴大的評級機構，居然全部來自一個國家，這也是令許多人擔憂的一個原因。為此，一些歐洲官員建議，可以考慮建立一個全球性的評級機構，后者可以在IMF的領導下運作，可以劃分為國家評級和民間產業評級兩部分。

“債券天王”格羅斯上周撰文稱，大型的信用評級機構已經不再像以往那么有用。不過他也表示，對一些投資者來說，大型評級機構還是有存在的必要，只是要施以更嚴格的監管。

調查歸調查，穆迪公司還在繼續履行其評級的“職責”。周一，在歐盟、IMF和西方各大央行共同出手救市之后，穆迪公司表示，可能在未來一個月調降葡萄牙的主權債信評級，而希臘的評級則可能被調低至“垃圾級”

希臘的評級如果降至“垃圾級”，等于降了至少四級。穆迪在還警告稱，主權債務危機“前所未有”，并表示危機已由希臘擴散至信用狀況略好的葡萄牙、愛爾蘭和西班牙。分析師表示，相比穆迪常規的主權債信評級實踐，上述做法有些非同尋常。

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