高盛欺詐門連累大摩涉欺詐遭調查

2010年05月13日 00:30
來源：中國證券網(wǎng)－上海證券報

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⊙記者王宙潔 ○編輯朱賢佳

華爾街的“貓抓老鼠”行動又有了新動向。據(jù)海外媒體12日報道稱，美國聯(lián)邦檢察官正對華爾街大行摩根士丹利公司展開調查，檢查在由其幫助設計的抵押貸款衍生品交易中是否存在誤導投資者的行為，以及是否與投資者對賭。

報道稱，摩根士丹利設計并向投資者推銷債券相關投資品，即所謂的債權抵押證券(CDO)，而其交易柜臺還曾數(shù)次做空這些產(chǎn)品。檢方正在對此展開調查。調查的焦點包括摩根士丹利是否披露其“雙面”角色。

來自知情人士的話稱，其中兩宗正在接受調查的交易分別沿用了兩位美國已故總統(tǒng)的名字。摩根士丹利幫助設計這些交易，并進行對賭，但該公司并未向客戶營銷這一產(chǎn)品。

該報道分析認為，政府必須證明對一家公司或者其雇員有意誤導投資者的調查，不僅僅是出于合理懷疑。政府進行很多刑事調查，但都沒有提出任何指控。

11日，摩根士丹利股價下挫1.66%，當日美國道瓊斯指數(shù)則下挫0.34%。但摩根士丹利執(zhí)行長戈爾曼12日表示，對此事他并不知情，美國司法部及美國聯(lián)邦檢察官辦公室也未就此與該公司進行接觸。

美國監(jiān)管層上一次對華爾街金融機構展開大型調查是在上月下旬。美證交會主席夏皮羅4月20日表示，美監(jiān)管層正考慮制訂相關監(jiān)管新規(guī)，以防止金融機構像雷曼兄弟那樣，在季末通過粉飾報表來掩蓋債務和流動性的狀況。夏皮羅同時稱，將對美國19家大型銀行是否存在財務舞弊展開徹查。

這些嚴厲的調查和近段時間沸沸揚揚的高盛“欺詐門”自然脫不了干系。與摩根士丹利一樣，監(jiān)管機構同樣對高盛的一款CDO產(chǎn)品存有疑問。美國證監(jiān)會(SEC)已于上月對高盛集團提起民事欺詐訴訟，同時美國司法部也對高盛集團的抵押貸款相關交易展開刑事調查。

監(jiān)管層的嚴厲圍剿甚至還牽涉到“股神”巴菲特。海外媒體本月初報道稱，SEC正在調查去年11月巴菲特旗下伯克希爾·哈撒韋公司以260億美元收購全美第二大鐵路運營商北伯林頓鐵路公司的交易，SEC懷疑收購存在信息披露不當?shù)南右伞?/p>

還有報道稱，包含花旗在內的美國四大銀行今年一季度的交易業(yè)務都交出“完美”答卷，而美國政府的支持以及業(yè)界競爭減少正是這些華爾街銀行首季靚麗表現(xiàn)的大功臣。美聯(lián)儲將短期借貸成本維持在趨近零的水平，讓這些銀行在一季度即使持有平均收益率僅3.70%的10年期公債也有機會獲利。

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